刑事法律风险管理制度-雏菊机构.PDFVIP

刑事法律风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为明确刑事法律风险管理责任，有效应对刑事法律风险，确保 雏菊机构持续、稳定、健康地发展，根据国家刑事部门法及雏菊机构的有关 规定，结合实际，制订本制度。 第二条 刑事法律风险是指雏菊机构各公司、在管基金、分子公司等主 体 （以下简称公司）或员工在代表公司履行职务或进行商务活动中违反刑事 法律规定而导致公司或员工承担刑事涉诉风险或处于其他不利状况而给公 司造成损害的可能性。 第三条 刑事法律风险管理是指公司围绕总体运营目标，通过在经营管 理的各个环节中执行法律风险管理规范，培育良好的法律风险管理文化，建 立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理目标提供合理保证的过程。 第四条 刑事法律风险责任是指因未执行公司刑事法律风险管理制度 而应承担的刑事责任，包括但不限于业务刑事法律风险责任、部门刑事法律 风险责任和跨部门刑事法律风险责任。 第五条 刑事法律风险管理应坚持合法性、必要性原则： （一）刑事法律风险管理应当依法合规融入公司经营管理活动，成为其 有机组成部分。 （二）公司所有管理层员工及基层员工都应当严格遵守本制度，并积极 履行相应的风险管理职责。 1 （三）刑事法律风险管理制度应当根据公司内外部环境变化不断调整完 善，持续改进。 第六条 刑事法律风险管理的方针：预防为主，防治结合，综合管理。 第七条 刑事法律风险管理目标：以预防刑事涉诉风险工作为重点，营 造严格再严格的遵纪守法的文化环境，逐步建立健全公司刑事法律风险管理 体系，将刑事法律风险的防范和控制嵌入公司经营管理的各个环节并延伸到 员工履行职务的日常活动，使刑事法律风险防范和控制的职责落实到公司的 各级管理层和各位基层员工，形成刑事法律风险防范的意识，力争公司财税 制度、经济合同、重要决策、公关活动、政府交往、业务往来、对外发言等 职务活动的法律合规率达到100%，杜绝一切刑事诉讼纠纷案件，最终形成刑 事法律风险管理的长效管控机制和刑事案件零涉诉。 第二章 刑事法律风险管理责任 第八条 刑事法律风险管理实行员工履责、分级负责、层级汇报、部门 配合、及时通报的责任体系。 第九条 刑事法律风险管理按照 “业务工作谁主管，法律风险谁负责” 的原则承担责任，包括主要责任人、直接责任人、责任人。 主要负责人是公司或分管部门主持全面工作的人，是公司刑事法律风险 管理的主要责任人 （即分子公司总经理及部门总监以上的人）；部门负责人 是直接对某项具体工作负有责任的人，是刑事法律风险管理的直接责任人 （即分子公司经理及部门副总经理），岗位负责人是具体履行完成某项工作 的人，是刑事法律风险管理的责任人。 2 第十条 主要责任人的职责： （一）配合法律合规部人员或外聘法律顾问有关刑事法律风险防范管理 工作，支持法律合规部人员正确履职，顺利开展工作； （二）协调处理涉及刑事法律风险管理的重大事项，协助落实有关刑事 法律风险解决方案及措施的实施； （三）其他属于主要责任人的职责。 第十一条 直接责任人的职责： （一）协助主要责任人处理业务范围内涉及刑事法律风险管理事项； （二）具体落实本刑事法律风险管理制度； （三）对涉及刑事法律风险进行预防； （四）其他应当由直接责任人履行的职责。 第十二条 责任人的职责： （一）执行公司刑事法律风险管理制度，落实刑事法律风险管理措施， 对具体负责完成的工作承担刑事法律风险管理责任； （二）与法律合规部协商、沟通涉及刑事法律风险管理事项，及时报送 刑事法律风险信息； （三）提高刑事法律风险管理意识； （四）其他应当由责任人履行的职责。 第十三条 法律合规部的职责： （一）负责制订刑事法律风险管理的制度和实施措施； （二）检查公司及员工刑事法律风险管理制度的执行情况； （三）协调处理刑事法律风险事项；