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上海市广发律师事务所 关于芜湖华族环境技术股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌公开转让的 法律意见 联系地址：上海市世纪大道1090 号斯米克大厦19 层邮政编码：200120 电话：02114/15 传真：021 网址： 电子信箱：gf@ 目录 第一部分 引言2 一、本法律意见书中有关简称的含义2 二、律师声明事项3 第二部分 正文4 一、关于本次公开转让的主体资格4 二、关于本次挂牌公开转让的批准和授权5 三、关于本次挂牌公开转让的实质条件6 四、关于公司的股权演变 10 五、关于公司的股东和实际控制人 16 六、关于公司的独立性22 七、关于公司的子公司24 八、关于关联方、关联交易及同业竞争25 九、关于公司的合法经营情况41 十、关于公司的主要财产46 十一、关于公司治理情况51 十二、关于公司董事、监事和高级管理人员及其变化54 十三、关于公司的税务57 十四、关于公司的重大债权债务58 十五、关于诉讼、仲裁或行政处罚62 十六、结论意见63 1 上海市广发律师事务所 关于芜湖华族环境技术股份有限公司申请股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的法律意见 致：芜湖华族环境技术股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受芜湖华族环境技术股份有 限公司的委托，作为其申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的 专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 第一部分 引言 一、本法律意见书中有关简称的含义 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 2 、全国股份转让系统：指全国中小企业股份转让系统； 3、全国股份转让系统公司：指全国中小企业股份转让系统有限责任公司； 4 、华族有限：指芜湖华族实业有限公司； 5、华族股份、公司：指芜湖华族环境技术股份有限公司，系由芜湖华族实 业有限公司整体变更设立的股份有限公司； 6、发起人：指上海华族投资控股有限公司、黄骥； 7、华族控股：指上海华族投资控股有限公司，现持有公司5.61%的股份； 8、上海华族环境、子公司：指上海华族环境技术有限公司，公司的全资子 公司； 2 9、中泰证券：指中泰证券股份有限公司； 10、华普天健：指华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）； 11、中水致远：指中水致远资产评估有限公司； 12 、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》； 13、《管理办法》：指中国证监会于2013 年 12 月26 日修订的《非上市公 众公司监督管理办法》（中国证监会令第96 号）； 14 、《章程必备条款》：指中国证监会于2013 年 1 月4 日发布的《非上市 公众公司监管指引第3 号——章程必备条款》（中国证监会公告[2013]3 号）； 15、《业务规则》：指全国股份转让系统公司于2013 年 12 月30 日修订的 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（股转系统公告[2013]40 号）； 16、《标准指引》：指全国股份转让系统公司于2013 年6 月17 日发布的《全 国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》（股转系统 公告[2013]18 号）； 17、《审计报告》：指华普天健于2017 年6 月5 日出具的会审字[2017]0697 号《审计报告》； 18、报