合规性评价控制程序.docVIP

名 称 合规性评价控制程序 文件编号： 生效日期 2019.01.01 页 次 PAGE 3/ NUMPAGES 5 页 序 A 1.目的： 建立并保持合规性评价控制程序，为公司遵循相关的法律、法规和其他要求的情况进行检查和考评，为公司实现环境/职业健康安全运行提供保证。 2. 适用范围： 杭州工厂对合规性评价过程的控制和管理。 3. 名词解释 3.1采用GB/T24001—2016《环境管理体系 要求及使用指南》ISO45001《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》中的术语和定义。 3.2职业健康安全：职业健康管理、安全生产管理、消防管理等各方面； 4.职责 4.1　EHS管理部门 4.1.1负责制定修改、完善本程序，对本程序的持续有效运行负责。 4.1.2安排人员负责获取和汇总本公司应遵守的EHS法律、法规、标 准及其它要求并确认其适用性，追踪新的法律、法规、标准和其它要求。 4.1.3对识别法规的符合性进行审核及发各相关单位宣贯，执行； 4.2各部门； 4.2.1相关部门落实本部门的合规性评价工作； 4.2.2负责对职责内安全生产法律、法规、标准及相关要求进行合规性评价。 5. 作业内容： 5.1 合规性评价对象 5.1.1公司为实施管理体系运行所需要遵循的相关的法律法规和其他要求及管理部门的管理活动，如制定的各种方案，策划并为实现策划结果所体现的活动内容。 5.1.2公司为所承揽的工程项目实施（产品实现）过程中，遵守法律、法规和其他要求的活动（如产品的加工、各工序、环节等）。 5.2评价范围 公司持续改进管理体系运行所开展的所以活动（如培训、文件及信息的沟通、公司的基础设施、工作环境、人力资源和其他资源的配置、产品实现以及测量、分析和改进等）。 5.3评价依据 5.3.1公司管理体系运行所需的已经获得并经过识别符合公司实际相关的法律、法规和其他要求的条款。 5.3.2法律、法规和其他要求的类别： A．法律、法规要求：法律、法规要求是指与组织的环境因素有关的，由政府部门（包括国际、国家和地方）发布或授予的具有法律效力的各种要求或授权。如：法规包括条例和规章/法令和指令/许可、执照或其他形式的授权/执法部门发布的规定/司法或行政裁决/习惯法或不成文法/条约、公约和议定书 B.其他要求：其他要求主要是指法律、法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为和绩效的规定和要求，包括： a.经磋商与有关政府机构所达成的协定； b.和顾客的协议、合同等 c.非法规性的指南 d.自愿性原则或业务规范 e.自愿性环境标志或产品护理的承诺 f.行业协会的要求 g．和社区团体或非政府组织的协议 h．组织或上级组织对公众的承诺 i．本单位的要求（规章制度）等 国家有关部委发布的规定、通知和红头文件，一些行业标准和设计规范，相关方的合理要求都属于其他要求的范畴。 5.4评价方法 5.4.1合规性评价可针对多项或单项法律法规要求，可采取如下方法：收集\审核\文件和（或）记录评审\对设施的检查\可通过面谈的方式\对项目或工作的评审\常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验\设施巡视和（或）直接比对观察； A.法规获取渠道 a.按照公司EHS管理项目，进行管辖部门相关的识别区分； b.相关单位国家法律体系，从法律、部门规章、国家标准、行业标准、地方条例及规章进行获取渠道的方式识别； C.每月一次从对应管理单位的网站等途径进行法规的查询，并根据工厂管理项目、状况在法规获取时区分相关性；将相关法律法规下载、收集、归类、存档； C.法律法规符合性鉴别 a.安全法律法规合规性鉴别人员： 有关环境/职业健康安全法律、法规、规章制度的合规性鉴别，由工厂EHS/环境管理员进行。 b.将搜集之EHS法规相关的加以整理、并将其更新于（EHS法律法规评价登记表CO3-PGG15-S01A）中，并就相关的条款放入表中条款栏进行符合性鉴别； c．如有需求，应召集相关部门就实际运作情形进行查核确认，并将结果登录于（EHS法律法规查核表）。 5.4.2对合规性评价针对其他要求的可采取如下方法：审核/对执行相关协定，协议情况的评审/对工作规范执行结果的检测/对产品照管承诺情况的检查/对本单位的相关要求（规章制度）等执行结果抽样分析等 5.5公司为有效开展合规性评价活动，按如下要求实施： 5.5.1为保证环境、职业健康安全日常的合规性运行，日常检查评价按照《EHS检查及隐患管理程序》执行。 5.5.2每12个月至少组织一次对公司遵守法律、法规和其他要求的情况进行检查与评价，该项工作通常情况下可结合内部审核进行，如发生主管部门处罚、外界投诉等特殊情况时，应单独组织检查与评价。 5.5.3各部门将重要环境因素、职业健康安全的控制情况，尤其是