第二章证进券投资主体.pptVIP

截止2012年3月，共有150家QFII机构。 （五）机构投资者特点 第一节 证券投资的主体 投资资金规模化 投资管理专业化 投资结构组合化 投资行为规范化 第二节证券投资中介 一、证券投资业务中介 (一)证券公司 1.证券公司概念 　　　证券公司是指依照《公司法》、《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 　 　　 美国——投资银行， “经纪人—交易商”； 　 英国——商人银行。 　　　德国——银行业与证券业混业经营，通常由银行设立于公司从事证券业务经营。 　 日本和我国——证券公司。 2.证券公司的设立条件 1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 3)有符合中华人民共和国证券法)规定的注册资本。 4)董事、监事、高级管理人．员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 5)有完善的风险管理与内部控制制度。 6)有合格的经营场所和业务设施。 3.证券公司注册资本要求 1)经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务——五千万元。 2)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，——一亿元。 3)经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务