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2015年湖南省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题 2015年湖南省基金从业资格:货币互换的步骤模拟试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、债券是实际运用的 __的证书。 A .流动资本 B .固定资本 C .虚拟资本 D .真实资本 2、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有 __。 A .普通股的收益要小于基金 B .股票的收益是不确定的 C .证券投资基金的收益要高于债券 D .基金投资的风险大于债券 3、 __是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A .基金资产总值 B .基金资产净值 C .基金份额总数 D .基金份额净值 4、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有 __。 A .证券市场具有为资本决定价格的功能 B .功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C .证券市场是投资者套期保值的场所 D .证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置的功能 5、基金管理人应当自收到核准文件之日起 ____个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A :3 B :6 C :9 D :12 6、 ____是基金进行收益分配后的剩余额。 A :基金净收益 B :基金经营业绩 C :未分配基金净收益 D :期末可供分配基金收益 7、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的 __。 A .票面价值 B .账面价值 C .清算价值 D .内在价值 8、 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金 (ETF)是 __。 A .深证 100ETF B .华夏上证 50ETF C .上证 180ETF D .上证红利 ETF 9、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 ____ A :风险控制制度 B :员工自律 C :公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D :董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 10、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,说法不正确的有 __。 A .注册资本不低于 3000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B .高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事 3年以 上基金业务或者 5年以上证券、金融业务的工作经历 C .持续从事证券投资咨询业务 5个以上完整会计年度 D .最近 3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 11、下列关于股指期货的描述正确的是 __。 A .股指期货合约没有到期日,可以无限期持有 B .股指期货交易采用保证金制度 C .在交易方向上,股指期货可以卖空 D .股指期货交易采取当日无负债结算制度 12、销售业务流程控制的内容不包括 ____ A :制定完善的资金清算流程 B :建立科学的基金产品评价体系 C :制定《投资 ****益须知》 D :制定客户服务标准 13、基金托管人的首要职责是 __。 A .完成基金资金清算 B .进行基金会计核算 C .安全保管基金资产 D .监督基金投资运作 14、 基金销售人员是指基金管理公司、 基金管理公司委托的基金销售机构中从事 __等相关活动的人员。 A .宣传推介基金 B .发售基金份额 C .办理基金份额申购和赎回 D .基金产品创新 15、我国基金信息披露制度体系可分为 __等层次。 A .国家法律 B .部门规章 C .规范性文件 D .自律性规则 16、 __是基金会计核算主体。 A .证券投资基金 B .基金管理公司 C .托管银行 D .基金代销机构总部 17、下列不属于证券市场显著特征的选项是 ____ A :证券市场是价值实现增值的场所 B :证券市场是价值直接交换的场所 C :证券市场是财产权利直接交换的场所 D :证券市场是风险直接交换的场所 18、我国目前只能由 __担任基金管理人。 A .商业银行 B .基金管理公司 C .基金注册登记机构 D .证券公司 19、通过处理客户投诉,基金销售机构可以 __。 A .从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B .改善和提升基金销售机构的服务水平 C .通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象 D .通过妥善处理,再次赢得客户 20、 对 __投资者而言, 短期的投资波动并不会对其造成大的影响, 追求较高的回 报是其关注的目标。 A .积极型 B .保守型 C .投机 D .稳健型 21、基金合同的主要披露事项不包括 ____ A :基金运作方式 B :基金收益分配原则 C :基金资产净值的计算方法和公告方式 D :