2017年上半年山西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题.docVIP

2017年上半年山西省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题 2017年上半年山西省基金从业资格:货币互换的步骤模拟 试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、全球基金业发展的趋势与特点有 __。 A .美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛 B .封闭式基金是基金的主流产品 C .开放式基金是基金的主流产品 D .基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出 2、基金销售机构是受 __委托从事基金销售的机构。 A .基金机构投资者 B .中国银监会 C .中国证监会 D .基金管理公司 3、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金 不得投资于 __。 A .现金 B .剩余期限为 366天的国债 C .剩余期限为 180天的可转换债券 D . 6个月的银行定期存款 4、从公司概况来说, __的公司,其长远的发展具有一定的优势。 A .股东数量较多 B .股东实力强大 C .持股比例合理 D .股权变动频繁 5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人 员从业考试,考试科目为 __,通过者获得基金销售从业许可。 A . 《证券市场基础知识》 B . 《证券投资基金》 C . 《证券发行与承销》 D . 《证券投资基金销售基础知识》 6、 ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少 __个工作 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A . 3 B . 5 C . 8 D . 10 7、基金销售市场细分的原则中, __要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场 的客户差异。 A .易入原则 B .可测原则 C .成长原则 D .识别原则 8、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是 ____ A :基金管理公司的公司章程 B :托管协议 C :基金契约 D :基金招募书 9、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本 情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指 __。 A .基金合同 B .基金托管协议 C .基金招募说明书 D .基金上市交易公告书 10、 将基金市场的参与主体分为基金当事人、 基金市场服务机构、 基金的监管机 构和自律组织三大类依据的是 __的不同。 A .设立条件 B .服务方式 C .参与方式 D .所承担的责任与作用 11、某股票基金期初份额净值为 1.2000元,期末份额净值为 1.1000元,期间分 红 0.3000元 /份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 __。 A . 8.33% B . 9.09% C . 16.67% D . 18.18% 12、 相对于实质性审查制度, 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的 基础上 ____ A :“买者自慎” B :“卖者自慎” C :“买者自负” D :“卖者自负” 13、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 ____ A :风险控制制度 B :员工自律 C :公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D :董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 14、 、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较 大量地购买某一基金产品。 ____ A :人员推销 B :营业推广 C :广告促销 D :公共关系 15、考察基金经理从业经验的要点包括 __。 A .基金经理的教育背景 B .基金经理从业年限 C .基金经理的履历 D .基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 16、 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有 __。 A .对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3个月 B .对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36个月 C .对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3个月 D .对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12个月 17、基金运作费用包括 __。 A .申购费 B .审计费 C .信息披露费 D .分红手续费 18、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型 __ A .中庸型 B .稳健型 C .保守型 D .积极型 19、备兑权证通常由 __发行。 A .证券交易所 B .投资银行 C .上市公司 D .央行 20、 基金管理人应当自收到核准文件之日起 ____个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A :3 B :6 C :9 D :12