营销人员合规培训 合规与.pptVIP

自律规则 《公司法》、 《证券法》 …… 《证券公司监督管理条例》 ...... 行政法规 部门规章及规范性文件 一、营销人员应掌握的证券法规体系 管理要求越来越细 第二部分 相关法律法规及规定 《证券经纪人管理暂行规定》、 《监管动态》 《证券业从业人员执业行为准则》、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行） …… 法律 二、《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行） 》 宗旨 名词解释 适用范围 原则 总则 第二部分 相关法律法规及规定 《指引》之一：员工制营销人员 证券公司 全日制 非全日制 劳动合同法 非可转全 加强对非全日制员工营销人员的管理 第二部分 相关法律法规及规定 《指引》之二：执业的资格条件 通过证券从业考试，具 备证券从业人员执业条件 60个小时执业前培训，其中 法律法规和职业道德不少于 20个小时并经测试合格 签订合同 专门代理证券公司从 事客户招揽和服务工作 展业 执业注册登记 获得 证书 第二部分 相关法律法规及规定 执业行为规范 禁止 从事的行为 执业地域范 围相适应性 可以 从事的行为 取得证书 后方可执业 《指引》之三：执业行为规范 第二部分 相关法律法规及规定 《指引》之四---管理和监督 客户回访 异常交易和操作监控 投诉处理与问责机制 管理和监督 信息公示与核对 报告制度 第二部分 相关法律法规及规定