《论证0券分析师对第三人的民事责任》-毕业论文.docVIP

PAGE w 论证券分析师对第三人的民事责任 摘要证券分析师是向投资者提供证券投资咨询服务的专业人士他们对第三人的民事责任应该定性为侵权责任并采取过错推定的归责原则其中因果关系的认定可以考虑借鉴“欺诈市场”理论和“信赖推定”原则减轻第三人的举证责任以有效地保护第三人的利益同时通过合理界定第三人的范围和规定免责事由以保护证券分析师的合法权益实现二者利益的平衡关键词证券分析师、第三人、民事责任证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师他们是向投资者提供证券投资咨询服务的专业人士他们通过向公众投资者提供专业化的服务在引导投资者的理性投资、提高证券市场的透明度规范证券市场运作、优化社会资源配置方面发挥了重要作用但是在ST中科、银广厦、蓝田股份等造假股股价疯涨的背后确有一些证券分析师在其中推波助澜为此中国证监会根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）制定发布了《关于规范证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（以下简称《通知》）以加强对证券投资咨询机构及证券分析师的监管证券分析师因其违法违规行为给投资者造成经济损失的是否应该承担民事责任呢《证券法》和《暂行办法》均未对证券分析师的民事责任作出规定作为补救《通知》在第7条中规定“投资者或客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的可依法提起民事诉讼请求损害赔偿”那么该如何具体界