合规审查制度-远东资信.PDFVIP

R-7-11：合规审查制度 信用评级合规检查制度 第一章 总则 第一条 为了确保信用评级工作的独立、客观、公正和一致性， 强化公司的合规工作，增加自我约束能力，根据相关法律法规和监管 远 部门的有关规定，制定本制度。 东 第二条 合规是指信用评级机构和评级业务从业人员的执业行为 资 符合相关法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、 公司各项涉及评级业务的业务制度和内控制度（以下统称“法律、法 规及准则”）。信 评 第三条 合规工作应当覆盖公司涉及评级业务经营的各个部门、 公司董事、监事、高级管理人员及全体评级业务从业人员，贯穿评级 业务的各个环节。 估 有 第四条 公司树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念， 限 以构建并不断完善合规工作框架和制度，倡导和推进合规文化建设， 培育公司董事、监事、高级管理人员及全体评级业务从业人员的合规 意识，促进公司信用评级业务持续合规经营。 公 司 第五条 公司设立合规部，与公司其他部门、分支机构相互独立， 并设专人担任合规负责人，负责信用评级业务的合法、合规性检查。 第六条 合规负责人、合规部人员独立开展工作，并按照规定的 独立报告路径进行报告，不受其他部门和个人的干涉。 第七条 合规部的合规管理责任不替代或者免除公司其他各部门、 全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第八条 公司畅通申诉与举报渠道，切实保障各利益相关方（包 括客户、投资人和员工等）能够正常行使举报违法违规行为的权利。 第九条 公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为 或合规风险隐患时，应主动、及时向合规负责人或合规部报告。 远 第二章 合规管理职责及履职保障 东 第十条 合规部向公司合规负责人汇报，主要工作职责包括： 资 （一）实施合规检查，识别公司信用评级业务经营的不合规行为 或合规风险隐患，提出制止与整改建议； 信 （二）提供合规咨询、意见和建议，宣传公司合规文化； 评 （三）检查、评价整改措施的实施情况； （四）撰写合规检查报告，管理合规工作档案； 估 （五）定期或不定期接受培训、提高业务水平、进行知识更新； 有 （六）对投诉及时备案并协助合规负责人进行调查处理； 限 （七）配合监管机构和自律组织的工作，监督监管意见和要求的 落实情况； 公 （八）其他与合规相关的工作。 司 第十一条 合规人员应当熟悉法律、法规及准则，具备监管部门 所要求的资格以及信用评级业务从业经验，无违反执业操守行为与不 良诚信记