内蒙古伊利实业集团股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范内蒙古伊利实业集团股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，切实保护公司和投资者权益，根据《公司 法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于规范 上市公司超募资金使用与管理有关问题通知》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013 年修订),及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券 从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应按发行申请文件中承诺的 募集资金使用计划，及时组织募集资金使用工作。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员应切实履行职责，加强对 募集资金的监督，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金 安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途，保证 1 信息披露的真实性。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简 称 “募集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集 资金的商业银行（以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方 监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并 抄送保荐人； （三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募 集资金净额”）的20%以上的（含），公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案 并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止 的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并 在新的协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 2 第三章 募集资金使用 第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）募集资金的使用由项目使用部门或项目建设分子公司提出用 款申请，财务管理部进行复核，经财务负责人审核，报总裁或授权人批 准后予以支付； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用 募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应 当及时报告上海证券交易所并公告； （四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的， 公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否 继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异 常的原因以及调整后的募投项目 （如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2、募投项目搁置时间超过1 年的； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相 关计划金额50%的； 4、募投项目出现其他异常情形的。 第八条 公司使用募集资金不得有如下行为： （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借 予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖