武汉中元华电科技股份有限公司年报告工作制度.PDF

武汉中元华电科技股份有限公司 年度报告工作制度 武汉中元华电科技股份有限公司 年度报告工作制度 （ 2017 年12 月） 第一章 总则 第一条 为了增强武汉中元华电科技股份有限公司（下称“公司”）年度报告 的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，切实做好年 度报告编制、审计和披露工作，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称“《创业板上市规则》”） 等相关规定及《武汉中元华电科技股份有限公司公司章程》（下称“《公司章程》”）、 《武汉中元华电科技股份有限公司信息披露管理制度》（下称“《信息披露管理制 度》”），制定本制度。 第二条 公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年度报告编制和信息 披露的各项规定，认真执行公司《信息披露管理制度》，进一步提高信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，维护市场的“三公”原则。 第三条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立 健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。 第四条 公司应组织相关人员认真学习中国证监会及深圳证券交易所相关业 务规则，及时编制、报送和披露年度报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本工作制 度的要求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供年度报告编制所需材料，并关 注个人签字责任和对年度报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。 第六条 董事会秘书负责组织和协调年度报告信息披露事务，应合理制定年 度报告编制、报送及披露计划，组织有关人员安排落实年度报告的编制和披露工作。 第 1 页 共 7 页 武汉中元华电科技股份有限公司 年度报告工作制度 第七条 董事长作为年度报告编制、披露工作的第一负责人，应督促、检查 年度报告编制进度及披露情况。 第八条 财务总监作为财务报告信息真实性的直接责任主体，要严格遵守相 关规定，做好年度报告编制工作。及时向独立董事、审计委员会汇报公司的生产经 营情况、财务状况以及重大投融资事项，让独立董事能够熟悉了解公司情况。同时， 在会计师实施了解公司生产经营环境、存货监盘、函证、关联方认定等程序时不得 设置障碍，要提供必要的帮助，及时向会计师提供资料，全力配合会计师做好年度 报告审计工作。 第九条 独立董事和审计委员会在年度报告编制、披露期间要充分发挥监督 作用，勤勉尽责，具体履职要求详见《武汉中元华电科技股份有限公司独立董事年 报工作规程》及 《武汉中元华电科技股份有限公司审计委员会年报工作规程》。 第十条 在董事会审议年度报告之前，公司董事会薪酬与考核委员会应就董 事、监事和高级管理人员拟披露薪酬等的发表审核意见。如公司已实施股权激励计 划，还应对公司股权激励计划实施过程中的授权是否合规、行权条件是否满足等出 具核实意见。 第十一条 公司董事、高级管理人员应当依法对公司年度报告是否真实、准确、 完整签署书面确认意见。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真 实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就 其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内 容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意 见。未参会董事应当单独列示其姓名。 第十二条 监事会应当依法对董事会编制的公司年度报告进行审核并提出书面 审核意见。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和 经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。 第 2