行风建设标准化管理指导标准.doc

PAGE PAGE 1 通 知 现将分行制定的《行风建设标准化管理指导标准》发给你们，请认真学习并结合本科室实际，予以修订。具体工作下周一行务会进行部署。 二0一0年一月十四日 1、【岗位设置】科长岗位 【岗位代码】0601 【专业类别】货币金银科 岗位主要职责：一）负责管理本科室工作人员认真履行规范化管理操作规程，积极完成上级行和中心支行赋予的各项工作任务，达到规范化管理的要求。 （二）负责组织制定货币金银工作计划、各项内控制度、考核办法，并组织实施。（三）负责组织对县（市）支行货币金银工作进行检查指导，依法对辖区商业银行人民币管理情况进行监督检查，查处违法违规行为。（四）组织调查研究，制定发行基金调拨计划、残损人民币销毁计划，上报分行批准后组织实施。（五）负责掌管发行库备用门密码，履行对发行库的查库职责，确保发行库款项安全。（六）负责威海市反假货币工作联席会议办公室及威海市钱币学会日常工作。（七）负责科室文件、材料的审定工作。（八）负责主持召开科务会、全科会议。（九）完成上级行和本行领导交办的其它工作。 工作标准概述：在承办工作事项中，遵守职业道德修养，保持职业谨慎，保守秘密，勤勉尽责，清正廉洁。零投诉地完成各项工作任务和工作事项，在行风评议、明查暗访、日常监督、季度考核中无服务对象、协调部门的有效投诉；无上级行催报、催办现象；无本行办公室的责令督办；无协调部门的工作纠纷；无下级行的有效投诉；无通报批评或公示惩戒，无纪检、人事等部门的问责处理决定。 工作事项 时限标准 数量或质量标准 工作流程与操作指引 风险点与防控措施 1、工作规划 年度工作计划在上级行专业会议后的1周内完成；季度工作计划和工作总结分别在每季末的25日前完成。半年和年度工作总结分别在6月25日和12月25日前完成。 1、科室工作计划目标明确、切实可行，明确完成工作任务的时间、责任人、主办人。工作总结能够全面反映科室实际工作情况；2、制定有关业务管理规定、办法，符合法律、法规要求，切合辖区实际；3、起草的领导讲话、重要工作方案等文字材料中心思想明确，反映领导工作意图，各种差错率不得高于5%。 操作指引：1、科室工作计划目标明确、切实可行。工作总结能够全面反映科室实际工作情况；2、制定有关业务管理规定、办法；3、起草的领导讲话、重要工作方案等文字材料。 风险点 一.岗位设置不合理，操作失去监督制约； 二.内控制度建设和落实不力，制度形同虚设； 三.查库走过场，未能及时发现存在的问题。 防控措施 一.科学设置岗位，并按规定做到相互制约,各司其职； 二.严格实行发行库区封闭式管理； 三 .加强内部管理，建立健全内控制度。 2、工作组织 对中心支库检查，每月不少于1次。日常指导，定期、不定期督促检查。 1、确保辖内发行库内库款、实物安全，全年无差错、无事故；2、发行库检查中发现的问题，提出明确的整改要求和时限，并跟踪整改问题的落实。 操作指引：1、发行库检查中发现的问题，提出明确的整改要求和时限，2、跟踪整改问题的落实。 3、内部管理 每半年对科室内控制度建设情况进行1次检查和完善；按期对本部门风险控制情况进行不定时抽检；适时与要害岗位人员进行谈话。 1、内部管理责任书签订及时，职责明确到位；2、对业务风险点按期逐项进行检查、并做好记录； 3、对检查中发现的问题，明确整改措施，跟踪整改结果；4、注意了解要害岗位人员思想状况，每半年对全科人员按德、能、勤、绩四个方面进行一次考核，每年对科室人员谈话不少于1次。 1、签订内部管理责任书职责明确到位；2、对业务风险点按期逐项进行检查、并做好记录； 3、对检查中发现的问题，跟踪整改结果；4、每半年对全科人员按德、能、勤、绩四个方面进行一次考核。 4、监督检查 人民币管理检查按上级行要求完成人民币管理检查工作任务；反假货币工作检查结合上述检查一并进行。 1、检查程序合规；2、工作底稿编写完整、真实，符合文档规范；3、检查报告及时、全面，能客观反映全面检查情况；4、对检查中发现的问题定性准确、取证完整、处理得当，并在必要的情况下进行后续检查；5、现场检查资料及时立卷归档。 1、检查程序合规；2、工作底稿编写完整、真实，符合文档规范；3、检查报告及时、全面；4、对检查中发现的问题取证完整、处理得当；5、现场检查资料及时立卷归档 2、【岗位设置】副科长岗位 【岗位代码】0602 【专业类别】货币金银科 岗位主要职责：1、