宝盈首善2号特定多客户资产管理计划资产管理合同.pdf

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宝盈首善2 号特定多客户资产管理计划 资产管理合同 资产管理人:宝盈基金管理有限公司 资产托管人:中国民生银行股份有限公司 二〇一三年十一月 目录 一、前言 1 二、释义2 三、声明与承诺5 四、资产管理计划的基本情况6 五、资产管理计划的分级7 六、资产管理计划份额的初始销售 10 七、资产管理计划的备案 13 八、资产管理计划的参与和退出 14 九、当事人及权利义务 19 十、资产管理计划份额的登记24 十一、投资政策及变更25 十二、投资经理的指定与变更29 十三、资产管理计划的财产30 十四、投资指令的发送、确认和执行33 十五、交易及交收清算安排36 十六、越权交易处理40 十七、资产管理计划财产的估值和会计核算42 十八、资产管理计划的费用与税收47 十九、资产管理计划的收益分配50 二十、份额折算51 二十一、报告义务52 二十二、风险揭示54 二十三、资产管理合同的终止和财产清算57 二十四、违约责任60 二十五、争议的处理61 二十六、资产管理合同的生效、变更与终止62 二十七、保密义务64 二十八、通知与送达65 二十九、其他事项66 宝盈首善2 号特定多客户资产管理计划资产管理合同 一、前言 (一)订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同(以下简称“本合同”或“合同”)的目的是为了明 确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程 中的权利、义务及职责。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业 务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理 合同内容与格式准则》(以下简称“《准则》”)和其他有关法律法规。若因法律法 规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突,应当 以届时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及时对本合同进行相应变更和 调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 (二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委 托人自本合同成立日起即成为本合同的当事人。自全部退出资产管理计划之日 起,资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。资产管理计 划设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外,同一类别内的每份计划份额具 有同等的合法权益。 (三)本合同已经中国证监会备案,但中国证监会接受本合同的备案并不表 明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于资产 管理计划没有风险。 1 宝盈首善2 号特定多客户资产管理计划资产管理合同 二、释义 在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应具有如下含义: (一)资产管理计划、本计划、计划:指宝盈首善2 号特定多客户资产管理 计划,系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的,由宝盈基金管理有 限公司担任资产管理人,用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资 的计划 (二)投资说明书:指《宝盈首善2 号特定多客户资产管理计划投资说明书》 (三)资产管理合同、本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签 署的《宝盈首善2 号特定多客户资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对 该合同及附件做出的任何有效变更和补充 (四)资产委托人、委托人:指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产 管理计划份额的投资者 (五)资产管理人:指宝盈基金管理有限公司 (六)资产托管人:

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