关于思源电气股份有限公司募集资金使用情况的专项审核报告.PDFVIP

关于思源电气股份有限公司 募集资金使用情况的专项审核报告 上会师报字(2008)第 2223 号 思源电气股份有限公司董事会： 我们接受委托，对思源电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）非公开发行募 集资金截至2007年12月31日止的使用情况进行了专项审核。贵公司董事会的责任 是提供真实、合法、完整的与募集资金使用情况相关的实物证据、原始书面材料、 副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据。我们的责任是根据贵公司董事 会提供的材料对募集资金的使用情况发表审核意见，出具专项报告，并对报告的真 实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 本专项报告是根据中国证券监督管理委员会关于《上市公司新股发行管理办法》 的要求执行的，所发表的专项审核意见是我们在进行审慎调查，实施了必要的审核 程序的基础上，根据审核过程中所取得的材料做出的职业判断。 根据贵公司提供的资料，以及我们的审核结果，贵公司募集资金到位和投入情 况如下： 一、募集资金基本情况 公司于2007年6月6 日非公开发行人民币普通股850万股，发行价为47.80元 /股，共计募集资金406,300,000.00元，扣除发行费用4,000,000.00元，实际募集 资金净额为 402,300,000.00 元。募集资金已于 2007 年 6 月 6 日到位，资金到位情 况已由上海上会会计师事务所审验，并出具了“上会师报字（2007）第1359号”验 资报告。本年度公司共计使用募集资金1,313.72万元，使用暂时闲置的募集资金补 充公司流动资金 20,000.00 万元，募集资金银行利息收入 206.94 万元，截至 2007 年12月31日止公司募集资金余额19,123.22万元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，公 司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集 资金管理制度》，于2007年6月27 日经公司第三届董事会第七次会议审议通过。 公司募集资金到位后，2007年6月26 日公司同保荐机构第一证券有限责任公司 和 4 家商业银行（中国建设银行股份有限公司上海闵行支行、民生银行上海闵行支 行、兴业银行上海闵行支行和上海农村商业银行闵行支行）分别签订了《募集资金 三方监管协议》。截止 2007 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额为 19,123.22 万 元。 三、本年度募集资金使用情况。 见附件1 四、募集资金投资项目实现效益情况 截止2007年12月31日，募集资金尚未产生收益。 五、募集资金补充流动资金情况 根据公司于2007年第二次临时股东大会决议通过的《关于部分闲置募集资金补 充流动资金的议案》，公司运用20,000.00万元闲置募集资金补充公司流动资金，使 用期不超过6个月，从2007年8月1日至 2008年1月31日。截止报告日，该笔募 集资金已归还募集资金账户。 六、审核结论 根据上述情况，我们认为，贵公司出具的 《关于募集资金使用情况的说明》及 有关信息披露文件中关于募集资金使用情况的披露与实际使用情况基本相符。 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：熊丽萍 中国注册会计师：庄袆蓓 中国 上海 二○○八年三月六日 附件 1：