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法律法规 对应教材章名 节名 学习目标(掌握/理解/了解） 1.金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业 了解金融与居民理财的关系 理解金融市场的分类和构成要素 Q:按交易的金融工具的期限长短，金融市场可以分为（D） A：一级市场和二级市场 B：票据市场和证券市场 C：现货市场和期货市场 D：货币市场和资本市场 理解金融资产的概念 Q：下列关于金融资产的叙述，错误的是（B） A：金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 B：未标示明确的价值 C：表明了交易双方所有权关系和债权关系 D：一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两大类 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 Q：下列（B）不是资产管理的特征 A：从参与方式来看，包括委托方和受托方 B：从收益特征来看，具有增值的特点 C：从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产 D：从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值 了解我国资产管理行业的现状（各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合，分处不同监管体系的混业局面） 2.投资基金 掌握投资基金的定义和主要类别 Q：按所投资的对象的不同，投资基金的分类不包括（A） A：公墓基金 B：风险投资基金 C：私募股权投资基金 D：证券投资基金 2.证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 Q：证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（A）投资方式。 A：集合 B：集资 C：联合投资 D：合作 掌握证券投资基金的基本特点 Q：证券投资基金的特点不包括（C） A：集合理财 B：分散风险 C：收益稳定 D：专业管理 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 Q：与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（D） A：债权凭证 B：收益凭证 C：信用凭证 D：受益凭证 2.证券投资基金的运作与参与主体 理解证券投资基金运作具有三大部分 市场营销、基金投资管理、后台管理（注册登记、资产估值、会计核算、信息披露） Q：基金的后台管理不包括（A） A：基金份额的销售 B：基金的会计核算和信息披露 C：基金资产的估值 D：基金份额的注册登记 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 Q：证券投资基金运作中的主要当事人不包括（B） A：基金投资者 B：基金发放者 C：托管人 D：基金管理人 Q：证券投资基金当事人中，基金运营的核心的是（B） A:基金持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金投资者 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 Q：证券投资基金的运作环节不包括（ B ） A.证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值 B.证券投资基金的评级研究 C.证券投资基金的会计核算和信息披露 D.证券投资基金的募集和投资管理 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 理解公司型基金和契约型基金的区别 Q：关于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（D） A：法律依据相同 B：组织形式相同 C：当事人地位相同 D：投资方式相同 理解开放式基金和封闭式基金的区别 Q：关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（ C ） A.基金份额不固定 B.基金无特定存续期限 C.基金份额应在证券交易所上市交易 D.基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购和赎回 4.证券投资基金的起源与发展 了解证券投资基金的起源 第一支公认的证券投资基金—英国“海外及殖民地政府信托” 第一支开放式公司型基金— 美国“马萨诸塞投资信托基金” 了解证券投资基金的发展历程 21世纪以后发展迅猛 了解全球基金业发展的趋势与特点 Q：下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是（D） A：基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 B：基金资产的资金来源发生了重大变化 C：美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 D：封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 5.我国证券投资基金业的发展历程 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 萌芽和早期发展时期1985—“中国概念基金” 试点发展阶段：两只封闭式基金“基金开元”、“基金金泰”—拉开了中国证券投资基金试点