计量内审员培训讲课718.ppt

* 测量管理体系内部审核检查表 （样式之一） 标准或文件号 审核要点和方法 审核部门 审核记录 审核结论 记录编号： 审核人： 审核日期： * 1.审核检查表编制的基本过程： 1）确定审核部门。 2）确定受审部门体系中的主要工作职责、任务和（或）管理职责。 3）按要素或管理程序确定审核检查的要点（重点）内容。 4）确定审核验证的方法、途径和抽样频次。 * 举例： 标准或文件号 审核要点和方法 审核部门 记录 结论 5.3 1.本公司是否制定了可测量的体系质量目标？ 1）出示质量目标的文件批准文本（何过程？） 2）本年度管理评审关于质量目标适宜性的评审报告 3）审核各项质量目标的可测量性（是否有？） 2.质量目标是否进行了合理的分解？ 1）出示质量目标分解书或其它文件规定的形式 2）抽查企管科科长和主管岗位科员对质量目标的理解 3.质量目标是否规定了制定、批准以及统计汇总和分析改进的管理职能和程序？（管理职能和文件化？ * 举例： 标准或文件号 审核要点和方法 审核部门 记录 结论 5.3 1）出示公司目标统计间隔、途径的流程规定 3.质量目标是否按期和按规定进行统计汇总并进行分析改进？（验证和抽样） 1）抽查2009年5月份质量目标统计、汇总报表 2）追溯2009年5月份“对外结算检验计量准确率≥99%”的统计数据 （实际测量样本和统计期内差错出具的原始记录） * 采用过程方法编制审核内容的思路（“乌龟图”） 输出 ⑦ 确认结果、验证和记录 输入 ⑥ 测量预期（计量要求） 确认确认依据、准则？⑤ 检定校准规程、办法 如何做？（实现） ②确认的方法/程序/技术 的操作过程和规范性 谁进行？ ④ 检定校准人员的能力、资质和培训等 使用设备资源？ ③ 计量标准、环境、溯源性和法制性要求 计量确认过程审核① * 3.审核检查表编制的注意事项 1）注意抓住要素的关键词和部门的重点（管理特征）。 2）注意审核内容的过程特点和闭环。 3）抽样要合理，具有代表性。 4）验证要由表及里，注意数据的追溯。 * 4.审核要点举例 文件的审核 1）体系文件的完整性 内部＋外部、管理＋技术 2）程序文件的覆盖性 3）体系文件的受控和有效性 4）体系文件之间的协调性 组织的各个体系文件之间的协调性 测量管理体系文件中各层次文件之间的协调性 5）文件的可操作性 6）文件格式的规范性 * 记录的审核 记录是证明体系、测量过程和测量设备符合要求的客观证据 1）记录项目的完整性 2）记录格式的规范性 3）记录内容的真实性 4）记录管理的符合性 * 计量要求的审核 １）顾客、组织和法规的要求是否明确？ 对照体系范围进行审核。 2）上述要求是否正确转换为计量要求？ 3）计量要求是否成为测量过程设计的输入？（在测量过程项目清单和“测量过程控制项目检查表”中表述） 4）测量过程的计量要求是否成为测量设备计量要求？（在测量设备清单在表述） * 测量过程控制的审核 1）是否识别了全部测量过程？ 2）是否对测量过程进行了分类？ 2）关键测量过程是否形成规范？ 3）关键测量过程是否规定了控制方法？ 4）关键测量过程是否在受控条件下进行？ 5）关键测量过程的测量结果是否满足规定的计量要求？ 采用现场试验、核查、比对等方法进行验证，并按照“检定、校准项目检查表”和“测量过程控制项目检查表”的要求逐项进行检查和记录。 * 3)信息的收集和验证 与审核的目的、范围和准则有关的信息，包括职能、活动和过程间相关的信息，应当通过适当的抽样和现场试验予以收集并验证。只有可验证的信息可以作为审核证据，审核证据应当予以记录。 审核证据是基于可获得的抽样信息和现场试验的结果。因此，在审核中存在不确定因素，依据审核结论采取的措施的人员应意识到这种不确定性。 图2提供了从收集信息到得出审核结论的过程的示意。 * 对照审核准则进行评价 评审 审核结论 通过适当的抽样、现场试验和验证进行收集 信息源  图2：从收集信息到得出审核结论的过程示意图 * 4)收集信息的方法 a) 面谈； b) 对活动的观察； c) 文件评审 d) 现场试验。 现场试验按 《检定、校准项目检查表》 《测量过程控制项目检查表》的要求进行。 * ――与员工及其他人员的面谈； ――对活动、测量工作环境和条件的观察； ――文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、规程、规范、指导书、标准证书、检定和校准证书、计量审核标识、许可证书、合同和订