公司治理运作情形评估项目运作情形与上市上柜公司治理实务守则差异.PDFVIP

公司治理运作情形 运作情形 与上市上柜 公司治理实 评估项目 是 否 摘要说 务守则差异 情形及原因 一、公司是否依据上巿上柜公司 V 本公司订有 「公司治理实务守则」，针 无差异 治理实务守则订定并揭露 对保障股东权益 、强化董事会职能、尊 公司治理实务守则 ？ 重利害关系人权益 、提升信息透明度等 皆有相关规范 ；有关本公司公司治理实 务守则 ，请至本公司官网查询。 二、公司股权结构及股东权益 (一)公司是否订定内部作 V (一)本公司设有发言人及代理发言人 (一)无差异 业程序处理股东建议 、 处理股东建议及疑义 ，如涉及法律 疑义 、纠纷及诉讼事 问题 ，即转洽法律顾问处理。 宜，并依程序实施？ (二)公司是否掌握实际控 V (二)本公司股务代理机构定期提供股 (二)无差异 制公司之主要股东及 东名簿及相关报表 ，亦依规定揭露 主要股东之最终控制 相关信息 。 者名单 ？ (三)公司是否建立 、执行与 V (三)与关系企业间均为独立运作 ，对彼 (三)无差异 关系企业间之风险控 此间业务往来均依本公司「集团企 管及防火墙机制？ 业、特定公司及关系人交易办法」、 「集团企业管理办法」进行 。 (四)公司是否订定内部规 V (四)本公司已订定 「内部重大讯息处理 (四)无差异 范，禁止公司内部人利 作业程序」规范 。 用市场上未公开信息 买卖有价证券？ 三、董事会之组成及职责 (一)董事会是否就成员组 V (一)本公司董事会成员组成在领域各 (一)无差异 成拟订多元化方针及 有所长 ，董事及监察人具备商务、 落实执行？ 财务 、法务等专业技能及公司所需 产业经历 ，对公