CNAS-WI13-02-39C0文件系统符合性检查单（SCSMS）.docVIP

CNAS-WI13-02-39-C/0 第 PAGE 2页 共 NUMPAGES 57页 CNAS-WI13-02-39-C/0 文件系统符合性检查单(SCSMS) 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日 说明： 1.本检查单依据CNAS-CC153和CNAS-SC153编制，共包括两个部分。 2.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与CNAS要求所对应认证机构文件的具体条款，还应简要描述为满足认可要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则应将这些文件一并提交。 3.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。 文件系统符合性检查单(SCSMS) 第一部分：CNAS-CC153 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款（认证机构填写） 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 （评审员填写） 5 通用要求 5.1法律与合同事宜 5.1.1　法律责任 认证机构应为一个法律实体，或一个法律实体内有明确界定的一部分，以便认证机构能够对其所有认证活动承担法律责任。政府的认证机构因其政府地位而被视为法律实体。 5.1.2　认证协议 认证机构与客户组织之间应有在法律上具有强制实施力的提供认证服务的协议。此外，如果认证机构有多个办公场所或获证客户有多个场所，则认证机构应确保授予认证并颁发证书的认证机构与获证客户之间有清晰覆盖客户每一个获认证场所的在法律上具有强制实施力的协议。该协议应清楚说明按照哪些标准和/或其他规范性文件进行认证。 5.1.3　认证决定的责任 认证机构应对与认证有关的决定（包括授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停和撤消认证）负责，并应保持做出上述决定的权力。 5.2　公正性的管理 5.2.1　认证机构最高管理层应对供应链安全管理体系认证活动的公正性做出承诺。认证机构应具有可公开获取的声明，表明其理解公正性在实施供应链安全管理体系认证活动中的重要性，对利益冲突加以管理，并确保其供应链安全管理体系认证活动的客观性。 5.2.2　认证机构应识别和分析由认证活动引起的利益冲突的可能性并将其形成文件，包括认证机构的各种关系引起冲突的可能性。有关系不一定都会引起利益冲突。但是，如果任何关系对公正性构成风险，认证机构应将其如何消除或最大限度减小此类风险形成文件，并应能向6.2所指的委员会证实。所作的证实应包括所有已识别的潜在利益冲突来源，无论其产生于认证机构内部还是其他个人、机构或组织的活动。 5.2.3　当某种关系对认证机构的公正性产生不可消除的威胁时（如认证机构的全资子公司向其申请认证），认证机构不应提供认证。 5.2.4　认证机构不应对另一认证机构的管理体系认证活动进行认证。 5.2.5　认证机构及同一法律实体的任何其他部分不应提供供应链安全管理体系咨询和/或相关的风险评估，也不应为供应链安全管理体系咨询和/或风险评估提供报价。本条款同样适用于政府中被识别为认证机构的那一部分。 5.2.6　认证机构及其所属法律实体的任何其他部分不应向获证客户提供内部审核。本条款同样适用于政府中被识别为认证机构的那一部分。 5.2.7　如果咨询机构与认证机构之间的关系对认证机构的公正性构成了不可接受的威胁，而客户接受了该咨询机构的供应链安全管理体系咨询和/或相关的风险评估或内部审核，则认证机构不应对该供应链安全管理体系进行认证。 注1：在供应链安全管理体系咨询和/或相关风险评估或内部审核结束后经过至少两年时间，是将对公正性的威胁降至可接受水平的一种方式。 对5.2.2和5.2.4的注：威胁认证机构公正性的关系可能源自其所有权、法人治理结构、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销以及给介绍新客户的人销售佣金或其他好处。 对5.2.6和5.2.7的注：由审核员提出解决方案（针对已识别的不符合或改进机会）的内部审核被视为对公正性有不可接受的威胁。 5.2.8　认证机构不