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论WTO的反倾销规则（上） 一、引 言 在乌拉圭回合谈判期间和结束后，反倾销政策和规则一直是国际经济学界和法学界激烈争论的话题。争论不仅涉及规则是否合理，而且谈论的主要都是整套政策或制度存废的大问题。 事情的源头或许应从为什么要举行乌拉圭回合的多边贸易谈判说起。GATT为了改进其体制以更好地促进各成员国的经济繁荣与发展，于80年代初聘请了以瑞士国家银行行长柳维勒（ Fritz Leuwiler）为首的七名著名经济专家进行专题研究，提出相应对策。碰巧，经济与合作组织（OECD）出自同一考虑也成立一个专题委员会，作同步研究。两个专家组不约而同地聚中到一个题目：对已采取或将采取的一切政策性措施，都先要用成本效益分析法（cost-bene-fit analyses）作出评估，以对整个国民经济或民众福利的利弊来权衡，切忌受制于本国某个产业部门，受局部利益驱使。举个例子说，当用这种方法来剖析当时颇为盛行的灰色区措施时，得出的结论就令人大吃一惊。以1981年美国政府与日本两家之间私订的自愿节制汽车出口协议为例，日本商家自愿承诺每年只向美国出口168万辆汽车，美方答应每辆车加价400美元。据测算，这相当于美国政府向本国用户加征了43亿美元的消费税。同样，欧共体与日商私订?quot;磁带录音机自愿节制出口协议，在限制向欧出口数量的同时，每台录着机提价5％。这样以三年为期，欧洲消费者要付给日商 5亿英镑作保护利润。由此可见，灰色区措施不过是一种饮鸩止渴的蠢事，不仅扭曲了竞争秩序，也危害国家经济和国民福利。这笔帐一算，就为乌拉圭回合铲除灰色区铺平了道路。举一反三，由此纺织品贸易应从MFA回归，进而推动了农产品关税减让的起步。 推而广之，处理经济问题的法律规则，其实质内容是否合理，要靠科学的经济理论来鉴别。这或许正是国际经济法有别于只处理国家间政治关系的传统国际法的基本特征。试想，现今WTO多边贸易体制的贸易自由化政策和法律原则，是以（动态）比较优势和市场实现最佳资源配置的理论为依据的；作为国际贸易柱石的最惠国原则不恰恰是从市场竞争机会均等演化或派生出来的吗？凡此等等，用这种观点来审视GATT／WTO体制的各项具体政策或规则时，反倾销就成为人们怀疑的靶子。 事实的进程的确为此提供了证明。当人们用成本效益分析法来讨论反倾销时，就遇到了强大的阻力。欧共体主管贸易的首脑布里坦爵士就出来挡驾，他说：反倾销处理的是不公平贸易行为，不适用成本效益分析。接着，欧共体法院就出了个典型案例：BEUS v． Commission（欧洲消费者协会诉欧共体委员会）。主审此案的法官竟公然说：反倾销不损害消费者的利益。这种荒唐的论点，一时传为笑柄。当然，布里坦先生后来也改了口。欧共体在其反倾销法中增设了公共利益条款，规定要在审理中听取消费者或产品用户的意见。但相对来说，美国审理反倾销重大损伤并作裁定的国际贸易委员会（ITC）的有些委员（法官）倒要开明些。布兰斯丹（Anne E．brudale）委员的高级经济顾问写的文章中公布了数起经过经济分析的典型案例，用以表明反倾销对美国经济总体和消费者造成的损伤。这里仅举其中一例，1991年对从挪威进口的马哈鱼裁定为征反倾销税后，使美国的相同行业每增收1美元，消费者要多付23－27美元，对美国经济也有不小损害。 总之，由此引发的国际经贸界对反倾销政策的讨论，越来越热烈越深入，人们对是否要废止或用竞争（反托拉斯）法来替代，各抒己见，我们在本文后面部分再作评介。当然，从本世纪初开始的各国反倾销立法，后又于1948年收人GATT条款，迄今已整整一个世纪，可谓根深蒂固。要对之动大手术，又谈何容易？著名GATT／WTO专家杰克森教授在他的一本1989年出版的一本著作中，谈及此事时说：尽管对反倾销法表现出那么多怀疑，但看来要废除它或作出重大修改，在可预见的未来，尚缺乏现实的可能?quot;。 乌拉圭回合拟定的《执行1994年关贸总协定第6条的协议》，统称1994年反倾销守则，本文一般简称作WTO反倾销守（规）则，正是在这种历史背景下达成的。它基本上是继承了GATT原有的规则，作些修补而成，是一整套包括实体法和程序规则的庞杂体系。就近半个纪的实践而言，国际上论述的反倾销的著作与典型案例，汗牛充栋。本文的目的，在于从基本经济理论和法律上对WTO反倾销法的总体根据和新发展出来的若干具体规则，作出评述。限于篇幅，不可能全面逐条讨论它的所有具体规则。 二、倾销与反倾销立法 什么叫倾销（dumping）？在国际贸易中它是不是件应予谴责的坏事？是不是一种不公平的贸易行为或不正当竞争行为？这是评述反倾销法时首先要讨论清楚的基本概念。 （一）差价销售是正当竞争行为 作为经济常识，人们说的倾销，指的是一种差价销售（price discrimination）即在两个市场上，