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东方红领先趋势 集合资产管理合同 二Ｏ一三年三月 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划 15 七、 集合计划份额的分级 16 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 16 九、集合计划的成立 16 十、集合计划账户与资产 16 十一、集合计划资产托管 17 十二、集合计划的估值 17 十三、集合计划的费用、业绩报酬22 十四、集合计划的收益分配25 十五、投资理念与投资策略26 十六、投资决策与风险控制29 十七、投资限制及禁止行为35 十八、集合计划的信息披露37 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结39 二十、集合计划终止和清算39 二十一、当事人的权利和义务40 二十二、违约责任与争议处理44 二十三、风险揭示46 二十四、合同的成立与生效52 二十五、合同的补充、修改与变更52 一、前言 为规范东方红领先趋势集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《东方红领先趋势集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事 人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业 务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《实施细则》、《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会 《证券 公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托 人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是 规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、 《规范》、《东方红领先趋势集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、 本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了 解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划 资产投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本集合资产管理计划、本集合计划、集合计划、本计划、计划：指东方红 领先趋势集合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《东方红领先趋势集合资产管理计划说明书》 及对说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《东方红领先趋势集合资产 管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《东方红领先趋势集合资产管理计划托管协议》及对该协议的 任何有效修订和补充； 风险揭示书：指《东方红领先趋势集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2012年10月18日中国证监会发布并施行的《证券公司客 户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2012年10月18日中国证监会发布并施行的《证 券公司集合资产管理业务实施细则》； 《业务规范》、《规范》：指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行 的《证券公司客户资产管理业务规范》； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 证券业协会、协会：指中国证券业协会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管 理合同享有权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人和委托人； 集合计划管理人、管理人：指上海东方证券资产管理有限公司，也简称为 “东证资管”； 集合计划托管人、托管人：指招商银行股份有限公司，也简称为 “招商银 行”； 推广机构：指东方证券股份有限公司（简称“东方证券”）、招商银行、与 管理人签订《东方红领先趋势集合资产管理计划推广代理协