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广宇集团股份有限公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 广宇集团股份有限公司 Cosmos Group Co., Ltd. 2012 年度内部控制的自我评价报告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 披露时间：2013 年4 月17 日 第1 页 广宇集团股份有限公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促 进公司长期可持续发展，公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和 规章制度的要求，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保公司稳定经营。 现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、 公司基本情况 广宇集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经浙江省人民政府 企业上市工作领导小组浙上市（2004 ）79 号文批准，在原杭州广宇房地产集团 有限公司改制基础上变更设立的股份有限公司，由杭州上城区资产经营有限公 司、杭州平海投资有限公司、王鹤鸣等14位自然人作为发起人，股本总额为18,630 万股（每股人民币1 元）。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]77 号文 核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,300 万股，并于 2007 年 4 月在深圳证券交易所上市。公司在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号 为3300001010914 的企业法人营业执照，注册资本为24,930 万元。 根据本公司2008 年4 月10 日股东大会决议，公司以2007 年 12 月31 日股 本24,930 万股为基数，按每 10 股由资本公积金转增7.5 股并送红股2.5 股，共 计转增及送股24,930 万股，并于2008 年度实施。转增及送股后，公司注册资本 增至人民币 49,860 万元。 根据公司2012 年5 月17 日股东大会决议，公司以2011 年末总股本49,860 万股为基数，向公司全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税），并以资本公积 每10 股转增2 股，并于20 12 年度实施。转增及送股后，公司注册资本增至人民 币 59,832 万元。 截止2012 年 12 月31 日，本公司累计发行股本总数6,300 万股，注册资本 为 59,832 万元。公司所属行业为房地产开发类，主要从事房地产投资、房地产 开发经营、商品房销售及出租、实业投资、室内外装饰、工程技术咨询、仓储服 务，建筑材料的销售。公司注册地：浙江杭州，总部办公地：浙江杭州。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行。 第2 页 广宇集团股份有限公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化。 4 、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规以及公司的实际情况。 2 、内部控制约束公司内部涉及会计