湛江国联水产开发股份有限公司董事会秘书工作规则（2012.PDFVIP

湛江国联水产开发股份有限公司 董事会秘书工作规则（2012年7月 第一章 总则 第一条 为规范湛江国联水产开发股份有限公司(以下简称 “公司”)董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本工作制度。 第二条 本工作制度根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”、《关于印发 关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见的通知》（广东证监[2011]174号 、 《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他现行有关 法律、法规的规定制定。 第三条 本工作制度未规定事宜公司董事会秘书应遵守 《公司法》、 《上市规则》、 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 第四条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取 相应的报酬。董事会秘书对董事会和公司负责。 第五条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 1 良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （1）有 《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （3）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （4）公司现任监事； （5）证券监管部门或深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形； （6）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； （7）曾被证券监管部门或证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管人员的； （8）一年内曾因所任职公司信息披露违规等问题被证券监管部门采取2次以上行 政监管措施或3 次以上通报批评的。 第七条 公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离 职后三个月内聘任董事会秘书。 第八条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，将该董事 会秘书的有关材料报送深圳证券交易所备案的同时向广东证监局备案，深圳证券交 易所、广东证监局对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事 会会议，聘任董事会秘书： （1）董事会推荐书，包括被推荐人符合本工作制度任职资格的说明、职务、工作 表现及个人品德等内容； （2）被推荐人的个人简历、相关工作经历、学历证明（复印件）； （3）被推荐人的任职资格证书、符合董事会秘书任职资格及其诚信记录的说明等。 第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间 以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信 息除外。 2 第三章 董事会秘书的职权范围 第十条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守 《公司章程》，忠实履 行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。董事会秘 书对公司和董事会负责，应当履行如下职责： （1）负责公司及相关信息披露义务人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间 的及时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系，履行法定报 告义务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求； （2）负责组织协调和管理公司信息披露事务，督促公司制定完善并执行信息披露 管理制度和重大信息的内部报告制度，及时主动全面掌握公司经营运作情况，促使 公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和 临时报告的披露工作； （3）负责组织协调公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司披露的资料，确保与投资者沟通渠道畅通，为投资者依法参与公 司决策管理提供便利条件； （4）负责按照法定程序组织筹备并参加董事会和股东大会会议，协调制作并保管 董事会和股东大会会议文件、会议