烟台泰和新材料股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

独立董事工作制度 烟台泰和新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善烟台泰和新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 的法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中国证券监督管 理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指 导意见》）、《上市公司治理准则》以及深圳证券交易所的相关规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。公司董事会 成员中应当有1/3 以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。 前款所指会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，导 致独立董事达不到本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 与主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织 的培训。 1 独立董事工作制度 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第五条规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）公司章程规定的其他条件。 第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第六条 独立董事的提名、选举和更换： （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股 东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定； （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充 2 独立董事工作制度 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其 担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存 在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召 开前，公司