方正富邦中国高科员工持股1号资产管理计划.PDFVIP

方正富邦中国高科员工持股1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：方正富邦基金管理有限公司 资产托管人：中国民生银行股份有限公司 目 录 一、前 言1 二、释 义1 三、声明与承诺3 四、资产管理计划的基本情况4 五、资产管理计划份额的初始销售6 六、资产管理计划的备案7 七、资产管理计划的参与和退出8 八、当事人及权利义务11 九、资产管理计划份额的登记16 十、资产管理计划份额的投资16 十一、投资、经理的指定与变更19 十二、资产管理计划的财产19 十三、投资指令的发送、确认和执行22 十四、交易及交收清算安排24 十五、越权交易处理27 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算29 十七、资产管理计划的费用与税收34 十八、资产管理计划的收益分配35 十九、报告义务37 二十、风险揭示38 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算40 二十二、违约责任44 二十三、争议的处理45 二十四、资产管理合同的效力45 二十五、其他事项46 一、前 言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1.订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明 确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程 中的权利、义务及职责。 2.订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合 同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）、《基金管理公司特定客户资产管 理业务试点办法》（证监会令第83 号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公 司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012 年修订)》（以下简称“《准 则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届 时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各 方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3.订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的 合法权益。 (一)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托 人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。资产委托人自全部退出资 产管理计划之日起，不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。除 资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。 （二）中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释 义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： （一）资产管理计划、本计划、计划：指方正富邦中国高科员工持股1 号资 产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由方正富邦 基金担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的 计划。 （二）投资说明书：指《方正富邦中国高科员工持股1 号资产管理计划投资 1 说明书》。 （三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签 署的《方正富邦中国高科员工持股 1 号资产管理计划资产管理合同》及其附件， 以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。 （四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产 管理计划份额的投资者。 （五）资产管理人：指方正富邦基金管理有限公司。 （六）资产托管人：指中国民生银行股份有限公司。 （七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文件。 （八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 （九）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。 （十）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本资产管理计划的注册 登记机构为方正富邦基金管理有限公司。 （十一）工作日/交易日：指上海证券交