水利审核作业指导书.docVIP

审核作业指导书 1、目的：指导对水利水电专业质量管理体系的认证审核工作。 2、适用范围：本指导书适用于对水利水电施工企业及项目部的审核指导。 3、引用文件 GB/T19000-2000《质量管理体系 基础和术语》 GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》 CNAB-AG11：2002附件2《编写质量管理体系专业审核作业指导书的指南》等。 4、术语（行业专业术语的定义） 5、水利水电专业代码及产品特点 5.1 产品专业代码：45.24 28.02.(依据CNAB-AG11：2002指南附件1《认证机构认证业务范围分类表》) 5.2 水利水电产品特点：工期长、投资大、专业类别多、施工专业化程度高。其中： 专业类别多：水利水电工程涉及公里工程、房屋建筑工程、土石方工程、混凝土工程、金属结构制作安装、基础工程、地下工程等。 施工专业化程度高：水电站主体工程施工中，土石方工程、砂石料系统、混凝土制作、混凝土浇筑、钢筋/预埋件制作安装、金属结构制作、金属结构/设备安装等都是进行专业化施工。 6、水利水电产品范围：水利工程有堤防工程、疏浚工程、吹砂工程等；水电工程主要指水电站工程的施工。 7、水利水电产品的主要过程 水电站的施工过程一般都经过截流、筑坝、设备安装、调式运行等阶段。 进入主体工程施工阶段的主要过程：土石方爆破、砂石料系统制作骨料、混凝土拌合楼制作预拌混凝土、钢筋制作安装、预埋件制作安装、混凝土浇筑养生、各类金属结构的制作安装、设备安装、调式、运行发电。 8、水利水电产品的关键活动及其审核要点 关键活动：每一个专项施工过程都有一些关键活动。如： ——土石方工程：爆破，石料的质量； ——砂石料系统：破碎，砂石料质量； ——混凝土制作：配合比、温度的控制； ——钢筋/预埋件制作：焊接； ——混凝土浇筑：塌落度控制，碾压，养生，拆模； ——金属结构制作安装：焊接，安装； ——设备安装调试。 审核要点：运用“过程方法”的原则展开各专业施工的审核。一般性重点： ——组织的管理机关部分：考虑该组织的结构层次和公司与项目部之间职责权限的具体模式进行审核，重在体现管理活动的有效性和是否存在体系上的缺陷。 ——项目部部分：项目条件、项目策划、施工准备阶段（包括：施工方案、技术/安全交底、放线验线等）、工期控制、技术管理、劳务管理、材料管理、试验管理、设备管理、成本控制、质量安全控制、内外部信息交流、现场管理等。重在体现施工管理过程的展开是否充分，管理/控制是否有效。审核时不要过分关注一个过程，如质量管理，而应充分运用可追溯性原则，关注过程之间的相互联系。 9、法律、法规、强制性产品/服务技术标准/规范目录 9.1 国家法律、法规和行政规章 9.1.1 法律 ——中华人民共和国产品质量法 2000年中华人民共和国主席令第33号 ——中华人民共和国标准化法 1988年中华人民共和国主席令第11号 —— 9.1.2 法律和行政规章 9.1.3 强制性标准条文 强制性标准条文见以下标准规范。 9.1.4 水利水电产品常用的标准规范 ?SL263-2000 ?中国蓄滞洪区名称代码 ?SL262-2000 ?中国水闸名称代码 ?SL261-98 ?中国湖泊名称代码 ?SL260-98 ?堤防工程施工规范 ?SL259-2000 ?中国水库名称代码 ?SL258-2000 ?水库大坝安全评价导则 ?SL257-2000 ?水道观测规范 ?SL256-2000 ?机井技术规范 ?SL255-2000 ?泵站技术管理规程 ?SL254-2000 ?泵站技术改造规程 ?SL253-2000 ?溢洪道设计规范 ?SL252-2000 ?水利水电工程等级划分及洪水标准 ?SL251-2000 ?水利水电工程天然建筑材料勘察规程 ?SL250-2000 ?水文情报预报规范 ?SL249-1999 ?中国河流名称代码 ?SL247-1999 ?水文资料整编规范 ?SL/T246-1999 ?灌溉与排水工程技术管理规程 ?SL245-1999 ?水利水电工程地质观测规程 ?SL240-1999 ?水利水电工程闸门及启闭机、升船机设备管理等级评定标准 ?SL239-1999 ?堤防工程施工质量评定与验收规程(试行) ?SL/T238-1999 ?水资源评价导则 ?SL/T237-1999 ?土工试验规程 ?SL236-1999 ?喷灌与微灌工程技术管理规程 ?SL/T235-1999 ?土工合成材料测试规程 ?SL234-1999 ?泵站施工规范 ?SLT233-1999 ?水工与河工模型常用仪器校验方法 ?SL/T232-1999 ?动态流量、流速标准装置校验方法 ?SL/T231-