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甘肃省融资担保集团股份有限公司 华龙证券股份有限公司 关于 《关于甘肃省融资担保集团股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》 之回复 主办券商 华龙证券股份有限公司 二〇一五年十一月 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司出具的《关于甘肃省融资担保集团股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》（以下称“反馈意见”）已收悉，华龙证券股份有限 公司（以下简称 “主办券商”或 “华龙证券”）会同甘肃省融资担保 集团股份有限公司（以下简称“公司”或“甘肃担保”）、瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师”）、甘肃正天合律师 事务所（以下简称“正天合律师”）对贵公司反馈意见进行了认真讨论 并逐项核查、落实，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分， 已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《甘肃省融资担保集团 股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“ 《公开转让说明书》”） 进行修改或补充披露的部分，已按照要求进行了修改和补充，并已在 《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。 本回复报告中的字体代表以下含义： 黑体（加粗） 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分 现就《甘肃省融资担保集团股份有限公司公开转让说明书挂牌申 请文件的反馈意见》逐项回复如下： 2 一、公司特殊问题 （一）请公司在公开转让说明书中补充披露：（1）监管部门关于公司本次 挂牌的意见；（2）监管部门关于公司报告期内合规性意见；（3）监管部门关于 公司挂牌后股权变更、融资等事项的监管审批政策，并做重大事项提示。请主 办券商对前述事项核查。 回复： 根据2010 年12 月2 日甘肃省人民政府公布的《甘肃省融资性担保机构审批 管理办法》（甘肃省人民政府令【2010 】第77 号）第三条 省工业与信息化行政 管理部门是全省担保机构的监管部门，负责全省担保机构的设立、变更、退出工 作。 1、监管部门对本次挂牌的意见 2015 年 10 月14 日，甘肃省工业和信息化委员会出具了《甘肃省工业和信 息化委员会关于甘肃省融资担保集团股份有限公司在全国中小企业股份转让系 统挂牌并公开转让事宜的批复》，同意甘肃省融资担保集团股份有限公司股票在 全国中小企业股票转让系统挂牌并公开转让。 2、监管部门关于公司报告期内合规性意见 2015 年 10 月12 日，甘肃省工业和信息化委员会出具了《确认函》，“经确 认，甘肃省融资担保集团股份有限公司 （以下简称“该公司”）为本委管辖范围 内企业，该公司现持有本委于2015 年9 月28 日依法核发的《融资性担保机构 经营许可证》（甘 620000004 号）。该公司自成立至今一直遵守国家、地方关于 融资性担保机构管理的相关法律、法规和规范性文件的规定，守法经营，相关 事项均已依法在我委办理批复或备案手续，不存在因违反有关融资性担保机构 管理法律、法规及规范性文件而受到或者需要受到行政处罚或与本局发生争议、 纠纷的情形。特此确认。” 3、监管部门关于公司挂牌后股权变更、融资等事项的监管审批政策 （1）2015 年10 月14 日，甘肃省工业和信息化委员会出具了《甘肃省工业 3 和信息化委员会关于甘肃省融资担保集团股份有限公司在全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让事宜的批复》，同意甘肃省融资担保集团股份有限公司股 票在全国中小企业股票转让系统挂牌并公开转让。 （2）根据《融资性担保公司管理暂行办法》第十二条规定：融资性担保公 司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准：（七）变更持有 5％以上 股权的股东。 （3）2015 年11 月23 日，甘肃省工业与信息化委员会就甘肃担保本次新三 板挂牌相关事项出具了《关于甘肃省融资担保集团股份有限公司在