2017上市公司员工持股计划书.pdf

证券代码：300178 证券简称：腾邦国际 公告编号：2017-073 深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司 2017年员工持股计划 （草案） 二〇一七年九月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示 （一）本员工持股计划设立后将委托具备相关资质的金融机构管理，并计划 认购其为本员工持股计划设立的集合资金信托计划的劣后级份额，集合资金信托 计划份额合计不高于 1.5 亿份，本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施， 但能否达到计划目标存在不确定性； （二）有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步 结果，存在不确定性； （三）若本员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； （四）集合资金信托计划尚未签署正式协议，尚未收到入资款项，产品未正 式成立，信托内容约定条款存在不确定性； （五）参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际 缴款情况确定; 六）公司后续将根据规定披露相关进展情况。 （ 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 1 特别提示 1、深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司2017年员工持股计划（以下简称“本 员工持股计划”或“本计划”）系深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司 （以下简 称“公司”或“腾邦国际”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本员工持股计划设立后将委托中海信托股份有限公司（以下简称“中海信 托”）成立《中海信托-腾邦国际员工持股计划集合资金信托》（以下简称“中 海信托计划”）进行管理，中海信托计划主要投资范围为购买和持有腾邦国际股 票。 4 、本员工持股计划资金总额为不超过 1.5 亿元，资金来源为员工合法薪酬、 自筹资金以及法律法规允许的其他方式。中海信托计划份额上限为1.5 亿份，按 照2:1 设立优先级和劣后级。中海信托计划优先级份额1 亿份和劣后级份额0.5 亿份的资产将合并运作。本员工持股计划员工自有资金0.5 亿元全额认购中海信 托计划的劣后级份额。 5、中海信托计划设立后的存续期内（不少于12 个月），中海信托计划所投 资的上市公司控股股东腾邦集团有限公司（以下简称“腾邦集团”）为中海信托 计划的优先级份额提供担保。 6、股东大会通过本员工持股计划后6 个月内，中海信托计划通过二级市场购 买等法律法规许可的方式完成腾邦国际股票的购买。 7、以中海信托计划的规模上限1.5亿元和公司2017 年8 月31 日的收盘价15.39 元/股测算，中海信托计划所能购买和持有的公司股票数量上限约为9,746,588 股， 占公司现有股本总额约为1.58% 。最终股票购买数量、价格、占现有总股本的比 例等以实际购买情况为准。 8、锁定期结束且所有股票变现后，将按照中海信托计划合同约定的分配顺序 2 进行收益分配。 9、出资参加本员工持股计划的公司员工不超过50 人。员工持股计划持有的 公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一单个持有人所持有本员工持 股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持 有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级 市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。 10、本员工持股计划成立后的存续期预计不超过24 个月，自股东大会审议通 过本员