2016期货从业资格期货法律法规考试样卷含答案.pdfVIP

期货法律法规考试样卷 一、单项选择题（共60 题，每小题0.5 分，共30 分）以下备选项中只有一项最符合题 目要求，不选、错选均不得分。 1.期货交易的交割，由 （ ）统一组织进行。 A.期货交易所 B.交割仓库 C.期货公司 D.中国证监会派出机构 答案：A 2.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由 （ ）宣布该 个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民法院 答案：C 3.期货交易所上市交易品种，应当经 （ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门 答案：A 4.下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是 （ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 答案：C 5.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 货币出资比例不得低于 （ ）。 第 1 页 /共31 页 A.15% B.25% C.75% D.85% 答案：D 6.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时， 经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得 超过 （ ）个交易日。 A.10 B.15 C.8 D.5 答案：B 7.下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。 A.期货交易所可以向客户收取保证金 B.客户保证金标准由中国期货业协会统一制定 C.客户保证金可用于支付期货交易手续费 D.期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有 答案：C 8.设立期货公司，应由 （ ）批准。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 答案：D 9.下列主体中，不必提取风险准备金的是 （ ）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构 答案：D 第 2 页 /共31 页 10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是 （ ）。 A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 D.客户的交易指令应当明确、全面 答案：B 11.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属 （ ）。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货投资者保障基金 答案：D 12.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得 相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会 答案：C 13.期货投资者保障基金的管理和运用遵循 （ ）的原则。 A.平均 B.适度 C.效率 D.公开、合理、有效 答案：D 14.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由 （ ）组成。 A.结算会员和非期货公司结算会员 B.结算会员和非结算会员 C.结算会员和一般会员 D.结算会员 第 3 页 /共31 页 答案：B 15.根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是 （ ）。 A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员 答案：D 16.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ） 交易日，但中国证监会批准延长的除外。 A.2 个 B.3 个 C.4 个 D.5 个 答案：B 17.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求 （ ）的意见。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会