委托评级项目管理流程.PDFVIP

委托评级项目管理流程 第一章 总 则 第一条 为规范委托评级项目管理，提高项目管理的质量和效率， 特制定委托评级项目管理流程。 第二条 本流程适用于所有委托评级项目。委托评级项目流程按 照项目类别可细分为初评流程、跟踪评级流程以及数据更新与重出报 告流程三大类。 第三条 委托评级项目流程包括从项目胜任能力评估、项目立项 到项目结项的全过程。具体为项目胜任能力评估、立项、评级作业部 门收单、评级项目组组建、尽职调查与报告撰写、评审前报告审核、 评审、会后修改与征求意见、复评 （或有）、报告出具前审核、合规 审查、报告制作、项目存档等基本环节，涉及客户服务中心、业务发 展部门、评级作业部门、信用评级委员会、合规管理部和综合管理部。 第四条 委托评级流程通过评级系统和流程控制单全过程留痕， 其中，初评项目通过评级系统及 《委托评级项目流程控制单》控制全 流程作业；跟踪评级通过评级系统及 《跟踪评级项目流程控制单》控 制全流程作业；数据更新与报告重出作业通过评级系统及 《更新重出 评级项目流程控制单》控制全流程作业。 初评项目还应按照相关监管要求填写《信用评级机构评级作业主 要流程单》。 第二章 项目胜任能力评估 第五条 项目胜任能力评估是指在特定项目立项前对评级作业部 门是否具备该项目评级能力的评估。 1 常规评级项目立项前的胜任能力评估由评级作业部门负责人实 施，新业务 （产品）的胜任能力评估遵照 《评级新业务 （产品）评估 制度》进行。 第三章 立 项 第六条 立项是指在评级系统、《委托评级项目流程控制单》（或 《跟踪评级项目流程控制单》、 《更新重出评级项目流程控制单》） 登记项目基本信息的过程。 初评项目由业务发展部发起立项申请，跟踪评级、数据更新与报 告重出作业由客户服务中心实施立项。 第七条 初评项目立项是客户服务中心对业务发展部门发起的初 评项目立项申请进行登记、合同审查管理、报备、立项审批会签、向 评级作业部门移交作业单的过程。立项需由登记人员在评级系统和 《委托评级项目流程控制单》登记相关事项，并经合同审查人员、财 务部负责人 （或其授权人）、客户服务中心负责人 （或其授权人）在 评级系统及 《委托评级项目流程控制单》签核后方能生效。 1.登记。客户服务中心应将委托评级客户的基本信息、评级项目 基本信息在 《委托评级项目流程控制单》进行登记，并在公司资金合 同系统/评级系统录入客户编号、评级项目流水号和合同号等合同信 息。 2.合同审查。合规人员应对业务发展人员提交的非格式评级合同 进行合规性审查，确认合同约定的报告出具日期等关键条款合规性。 3.报备。报备人员应按照监管要求就委托评级项目情况向监管机 构进行报备。 4.立项审批会签。客户服务中心登记人员应将完成登记的《委托 评级项目流程控制单》提交合同管理人员、财务部负责人 （或其授权 人）、客户服务中心负责人 （或其授权人）核准。 2 5.作业移交。客户服务中心登记人员应将完成立项审批会签的 《委托评级项目流程控制单》移交作业部门，并将委托评级协议原件 移交给综合管理部专人，并将立项中形成的相关资料存档。 第八条 在启动跟踪评级作业前，客户服务中心应根据合同约定 或者作业部门提出的不定期跟踪需求填写 《跟踪评级项目流程控制 单》，并经合规管理部备案后生效，由评级作业部门在评级系统中登 记相关事项。 数据更新与报告重出作业前，客户服务中心应对决定受理的客户 或作业部门提出的需求填写 《更新重出评级报告项目流程控制单》， 并由评级作业部门在评级系统登记相关事项。 第四章 评级作业部门收单 第九条 评级作业部门收单是指评级作业部门受理客户服务中心 移交的 《委托评级项目流程控制单》、 《跟踪评级项目流程控制单》 或 《更新重出评级项目流程控制单》，并经评级作业部门负责人签收 的过程。 经评级作业部门负责人签收的《委托评级项目流程控制单》、《跟