创智信息科技股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

创智信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障全体股东及创智信息科技股份有限公司( 以下简称“公司”) 的合法 权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，控 制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规规范性文件和《创智信息科技股 份有限公司公司章程》 的有关规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，包括： (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、委托贷款等) ； (三) 提供财务资助； ( 四) 提供担保(反担保除外) ； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等) ； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一) 购买原材料、燃料、动力； (十二) 销售产品、商品； (十三) 提供或接受劳务； (十四) 委托或受托销售； (十五) 与关联人共同投资； (十六) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 本制度所指的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人； （三） 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、 高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人； （四） 持有公司5% 以上股份的法人； （五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一） 直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二） 公司董事、监事及高级管理人员； （三） 本制度第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人 员； （四） 本条第(一) 、(二)项所述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配 偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及 其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一） 因与公司的关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后，或在未来 十二个月内，具有第四条或第五条规定情形之一的； （二） 过去十二个月内，曾经具有第四条或第五条规定情形之一的。 第三章 关联交易的基本原则 第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和其他股东的利益； （二） 关联方如享有公司股东大会表决权，除特殊情况外，在股东大会就该事项 进行审议应回避表决； （三） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回 避； （四） 公司董事会应当根据客观