证 券交易第五章.docx

1 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　B　）。 A. 70% B. 90% C. 95% D. 80% 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%， 其他股票折算率最高不超过65%； 国债折算率最高不超过95%； 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%； 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 2 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定（D） A. 当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回 C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出 D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：(1)当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；(2)当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；(3)当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；(4)当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 3 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（　　）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（　A　）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 A. 3月11日；3月13日 B. 3月10日；3月15日 C. 3月11日；3月20日 D. 3月10日；3月17日 深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R 1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 4 召开股东大会的上市公司要提前（　D　）天刊登公告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。 5 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　C　）票的，应通过现场进行表决。 A. 500万 B. 800万 C. 1亿 D. 2亿 6 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　C　）。 A. 1000万份 B. 200万份 C. 100万份 D. 50万份 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。 7 深圳证券交易所规定，申购单位为（　A　）股。 A. 500 B. 1000 C. 100 D. 5000 深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 8 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（　　B）来实行的。 A. 登记结算有限责任公司 B. 基金管理人 C. 证监会 D. 证券经纪人 9 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（　　D）。 A. 佣金 B. 过户费 C. 承销手续费 D. 委托手续费 主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续费。 10 2000年以后，我国的新股发行出现过（　BCD　）形式。 A. 网上竞价发行 B. 网上定价发行 C. 网上累计投标询价发行 D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 11 可转换债券的初始转股价格因公司（　ABC　）进行调整。 A. 送红股 B. 增发新股 C. 配股 D. 提高转股价格 可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。 12 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格（　　ABC）。 A. 进入破产清算程序 B. 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C. 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D. 中国证监会规定的其他情形 挂牌公司出现中国证券业协会规定的其他情形的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格。故D选项说法错误。挂牌公司出现ABC选项所述情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格 13 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　AD）。 A. 在挂牌前发布推荐报告 B. 向协会提交的推荐报告 C. 在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告 D. 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期