中小板上市公司监管概况.pptVIP

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中小板上市公司监管概况 中小板公司管理部 2011年 7月 7日 2 提 纲 中小板基本情况 监管理念 监管对象 监管手段 监管法规 监管重点 3 中小板基本情况(一) 上市公司数量:595家 股票市值:3.3万亿元 2010年平均营业收入:16.12亿元 2010年平均净利润:1.44亿元 2010年净利润增长率:32.5% 4 中小板基本情况(二) 最近七年现金分红比例:31.1% 实施股权激励公司家数:86家 完成再融资公司家数:127家 完成重大资产重组公司家数:18家 5 监管理念 从严监管,打造“诚信之板” 有质疑必有反应,有违规必有查处 给投资者一个“真实”的上市公司 监管与服务并重,以监管促发展 6 监管对象 上市公司 相关信息披露义务人 上市公司董事、监事、高级管理人员 股东、实际控制人 收购人 证券服务机构及其从业人员 7 监管手段 日强监管措施 强制停牌、问询、核查、约见、书面提醒、限制 交易、上报证监会 纪律处分 通报批评、公开谴责、建议更换董秘,公开认定 不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 8 监管协作 三点一线,职责明确 中国证监会:政策制定、监管协调、行政审批 地方证监局:现场检查 证券交易所:信息披露监管 9 监管法规 法律法规 《公司法》、《证券法》 部门规章 中国证监会颁布的规则 自律规则 证券交易所颁布的规则 10 证监会发布的重要规则(一) 与“信息披露”有关的规则 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司 信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则》(26份)、《公开 发行证券公司信息披露编报规则》(19份)、《公开 发行证券的公司信息披露规范问答》(6份)、《公开 发行证券的公司信息披露解释性公告第1号(2008)》 11 证监会发布的重要规则(二) 与“规范运作”有关的规则 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上 市公司股东大会规则》、《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 》、 《关于规范上市公司对外担保行为的通知 》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》 12 证监会发布的重要规则(三) 与“再融资”有关的规则 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发 行股票实施细则》 与“股权激励”有关的规则 《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公 司(境内)实施股权激励试行办法》 13 证监会发布的重要规则(四) 与“重大资产重组”有关的规则 《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公 司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规范国有股 东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》 与“收购和权益变动”有关的规则 《上市公司收购管理办法》、《上市公司回购社会公众股 份管理办法(试行)》 、《关于上市公司以集中竞价交 易方式回购股份的补充规定》 14 证券交易所发布的规则(一) 《股票上市规则》 《中小企业板上市公司规范运作指引》 《中小企业板上市公司特别规定》 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》 《中小企业板信息披露业务备忘录》(33份) 《上市公司信息披露公告格式》(40份) 15 证券交易所发布的规则(二) 《深圳证券交易所独立董事备案办法 》 《关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票 交易实行其他特别处理若干问题的通知 》 《上市公司股东大会网络投票实施细则 》 《上市公司信息披露工作考核办法 》 《中小企业板保荐工作指引》 16 监管重点 会计造假 资金占用 违规担保 关联交易 募集资金 内幕交易 违规减持 17 陈朝晖 电话:0755 邮箱:zhchen@szse.cn

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