四川宏达股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划.PDFVIP

证券简称：宏达股份 证券代码：600331 公告编号：临 2007—029 四川宏达股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证券监督管理委员会2007 年3 月19 日下发的证监公司字〔2007〕 28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“28 号 文”）的精神和四川证监局统一安排，四川宏达股份有限公司（下称“宏达股份”、 “公司”、“本公司”）成立了专项治理活动的领导小组，根据方案具体安排，公司本 着实事求是的原则，对照 28 号文所附自查事项，依据《公司法》、《证券法》等有 关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理情况进行自查，并经公司第四届 董事会第十五次会议审议通过，现公告如下： 第一部分 特别提示： 公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司管理制度需根据竞争环境和监管要求的变化进一步完善； （二）建立健全董事会专门委员会； （三）激励机制有待进一步完善； （四）进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持 续培训工作。 第二部分 公司治理概况 一、公司基本概况 四川宏达股份有限公司成立于 1994 年，2001 年首次向社会公众公开发行 5,000 万股人民币普通股股票（A 股）并于同年 12 月 20 日在上海证券交易所挂 宏达股份 上市公司治理专项活动自查报告 牌上市。2004 年 4 月，公司名称由“四川宏达化工股份有限公司”变更为“四川宏 达股份有限公司”。 自2001 年底上市以来，公司借助国内资本市场的平台，集中力量大力发展主营 业务，各项主要财务指标大幅增长。截止 2006 年 12 月 31 日，公司总股本为41600 万股，总资产为 576,128 万元，净资产为 161,206 万元，净利润为 63,741 万元。公 司上市以来坚持每年向股东分派现金红利，并两次实施大比例转增股本的分配方案， 给予了股东较好的投资回报。2006 年公司进入沪深 300 指数股，2007 年公司进入上 证 50 指数股。 二、公司控制关系方框图 刘沧龙先生 59.76% 什邡宏达发展有限公司 26.923% 四川宏达股份有限公司 三、公司三会运作及内控情况 公司第一大股东为什邡宏达发展有限公司，没有超越股东大会直接或间接干预 公司的决策和经营活动；公司相对于第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务 等方面均独立；公司无限售条件流通股股东较多为机构投资者，特别是证券投资基 金，该等机构投资者成熟的投资理念和对公司价值深刻的挖掘，说明了公司的经营 已获得专业投资者的逐步认可，有利于提升公司的影响力和企业形象；同时，机构 投资者通过积极参加股东大会表决参与公司决策，通过日常交流为公司发展建言献 策，这将有利于公司完善公司治理结构，提升公司治理水平。 本公司的《公司章程》已严格按照中国证监会发布证监公司字[2006]38号《关 于印发上市公司章程指引（2006年修订）的通知》予以修改完善，并已获得2006 年4月21日召开的公司2005年年度股东大会审议通过。 2 宏达股份 上市公司治理专项活动自查报告