中国诚通控股集团有限公司2017年度第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市嘉源律师事务所 关于中国诚通控股集团有限公司 发行2017 年度第三期中期票据的 法律意见书 中国·北京复兴门内大街158 号 远洋大厦 F408 F408, Ocean Plaza 158 Fuxing Men Nei Street, Xicheng District Beijing, China 100031 中国诚通·中期票据 嘉源·法律意见书 HTTP ：WWW.JIAYUAN-LAW.COM 北京BEIJING ·上海SHANGHAI ·深圳SHENZHEN ·西安XIAN ·香港HONGKONG 致：中国诚通控股集团有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国诚通控股集团有限公司 发行2017 年度第三期中期票据的 法律意见书 嘉源(2017)-01-297 敬启者： 北京市嘉源律师事务所（以下简称 “本所”）受中国诚通控股集团有限公司 2017 （以下简称“公司”或 “发行人”）的委托，就发行人发行 年度第三期中期 票据 （以下简称“本期中期票据”）的相关事宜 （以下简称“本次发行”）担任专 项法律顾问，并获授权为发行人本次发行出具法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法 规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业 务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《非金融 2016 企业债务融资工具发行注册规则 （ 年版）》和《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等规范性文件 1 中国诚通·中期票据 嘉源·法律意见书 的相关规定（以下合称“有关法律法规及相关规定”），按照交易商协会规则指引 以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合 法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。本所对公司本次发行的法律资格及具备的条件进行了调查，查阅 了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发行人本次发行 的主体资格、本次发行的授权和批准、本次发行的发行文件及相关机构、与本次 发行有关的重大法律事项及潜在风险等进行了必要的核查，查阅了本所认为出具 本法律意见书所需要的文件资料，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行 了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为出具本法律意见 书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料 或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复印件与原件 一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解 发表法律意见。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法 得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事 实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见