乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司2017年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

新疆元正律师事务所 关于乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司 发行2017年度第二期中期票据的法律意见书 新疆元正律师事务所 XINJIANG YUANZHENG LAW OFFICE 地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路442号新发大厦26层 电话： （0991）6290280、6290056 传真： （0991）6290280 目录 一、关于发行人的主体资格3 （一）发行人具有法人资格3 （二）发行人系非金融企业3 （三）发行人为交易商协会会员3 （四）发行人历史沿革合法合规3 （五）发行人依法有效存续5 二、发行程序6 （一）内部决议及审批程序6 （二）外部注册程序6 三、发行文件及发行有关机构7 （一）募集说明书7 （二）评级报告7 （三）法律意见书8 （四）审计报告9 （五）承销机构11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11 （一）注册金额及债务融资工具11 （二）募集资金用途 12 （三）治理情况12 （四）发行人的业务运营情况13 （五）受限资产情况 15 （六）或有事项15 （七）重大资产重组情况16 （八）信用增进情况 17 五、本次发行的结论意见 17 关于乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司 发行2017年度第二期中期票据之 法律意见书 致:乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司 新疆元正律师事务所(以下简称“本所”)是在中国经过合法注册的法律执业 机构。本所接受乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司(以下简称“发行人”)的委 托，指派经办律师作为专项法律顾问，就发行人在银行间债券市场公开发行2017 年度第二期中期票据 （以下简称 “本次发行”）所涉及的有关法律事项出具本法 律意见书。 本所及经办律师依据 《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称 “《管理办 法》”)、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(以下简称 “《注册发行规 则》”)、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》(以下简称 “《业务 指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简 称 “《信息披露规则》”)、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》 （以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等有关法律、 法规和中国人民银行、中国银行间市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”） 等有关规定 （以上法律、法规及规范性文件等在后文中合称 “中国法律”，有特 别说明的除外），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 为出具本法律意见书，本所根据中国现行的法律、法规和规范性文件的有关 规定及本所与发行人签订的委托合同的要求，对与出具本法律意见书有关的所有 文件资料进行了核查、验证。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所系根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。 本所不保证本法律意见书出具之日以后上述法律、行政法规和规范性文件的 规定或其解释发生变化不会影响