广东海大集团股份有限公司投诉举报及投诉举报人保护制度.PDFVIP

广东海大集团股份有限公司 投诉举报及投诉举报人保护制度 (2018 年8 月) 第一章 总则 第一条 为加强广东海大集团股份有限公司(以下简称“公司”)对投诉举报 的管理和对投诉举报人的保护，规范投诉举报管理工作,维护公司合法权益，保 障公司员工或第三方正常行使投诉、举报违法违规行为的权利，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二章 投诉举报范围及管理职责归属 第二条 投诉举报范围： 1、违反《公司章程》、内部控制制度、职业道德与行为规范等行为； 2 、牟取不正当利益，收受或进行商业贿赂等行为； 3、将正常情况下可以使公司合法获利的交易事项转移给他人； 4 、故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏； 5、贪污、挪用、盗窃公司资产； 6、伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告； 7、泄露公司的商业机密、技术秘密； 8、公司董事、监事、经理及其他高管人员以权谋私； 9、其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第三条 公司审计中心是投诉及举报人保护的管理部门，具体职责： 1、负责管理投诉举报电话、电子邮箱，接收实名或匿名投诉举报，并根据 需要公布投诉举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等； 1 2 、书面记录举报内容并及时向管理层或董事长报告； 3、对接受的投诉举报进行调查并将调查结果向管理层或董事长报告； 4 、对投诉举报和调查处理后的报告材料及时立卷归档。 第三章 投诉举报方式 第四条 各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方可举报公 司及其人员实际或疑似舞弊案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况 的投诉、举报信息。 第五条 投诉举报人可以采用书面、电子邮件、电话等正当形式进行投诉举 报。投诉举报时应当说明事情的基本经过，被投诉举报对象的名称、具体当事人、 投诉举报人的姓名、联系方式、投诉举报人的具体投诉要求，并应同时提供投诉 举报人利益或公司利益受到侵害的证据，以及与投诉举报事项相关的其他材料。 第六条 公司提倡实名投诉举报。凡实名投诉举报的，审计中心将严格保密 并以适当的方式将处理结果反馈给投诉举报人。 第四章 投诉举报处理程序 第七条 投诉举报时投诉举报人应当如实提供情况，公司审计中心接收工作 人员应对投诉举报内容进行记录。投诉举报人捏造事实，伪造证据，利用投诉举 报诬告陷害他人的，应当承担相应的责任。 第八条 对涉及普通员工及中级管理人员(包括控股分子公司管理层，下同) 的实名投诉举报，公司审计中心自接到投诉举报后5个工作日内报总经理；对涉 及普通员工及中级管理人员的匿名投诉举报，公司审计中心进行初步评估并报总 经理。由总经理决定是否接受该投诉举报。 第九条 对投诉举报牵涉到公司高级管理人员的，公司审计中心自接到投诉 举报后2个工作日内报公司董事长，由董事长决定进一步调查事项。董事长在接 受投诉举报后，视需要可聘请外部审计师或其他机构协助调查。 第十条 接受投诉举报事项后，公司审计中心对其展开调查，对涉及普通员 2 工及中级管理人员的调查结果上报公司总经理并形成处理意见，对牵涉到公司高 级管理人员的调查结果上报董事长并形成处理意见。 第十一条 接受投诉举报事项后，公司审计中心应在规定期限内将调查情况 或处理结果告知投诉举报人。具体规定： 1、对属于职权范围内的，自收到举报后2个月内，将调查情况或处理结果告 知投诉举报人；逾期不能告知的，应当向投诉举报人说明原因； 2 、对不属于职权范围内的，自收到投诉举报后5 日内，将不予接受的原因告 知投诉举报人，并告知受理机关；需要代转或送交有关部门办理的，应告知投诉 举报人所转送部门和转