《卓越绩效评价准则手》内容展开分布表.docVIP

《卓越绩效评价准则》内容展开分布表 标准条款 标准内容 初步评价的问题 自我评价 负责部门 4.1领导 用于评价组织高层领导在价值观、发展方向、目标、对顾客及其他相关方的关注、激励员工、创新和学习等方面的作为，以及组织的治理和履行社会责任的情况。 4.1.1组织的领导 组织应说明高层领导如何确定发展方向、完善组织的治理以及如何评审组织绩效。 4.1.1.1高层领导的作用 组织应从以下方面说明高层领导的作用： a）高层领导如何确定和展开组织的价值观、长短期发展方向及绩效目标；如何在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益；如何向全体员工、主要的供方和合作伙伴沟通组织的价值观、发展方向和目标；如何确保双向沟通。 b）高层领导如何创造有利于授权、主动参与、创新和快速反应的环境，促进组织学习和员工学习的环境，遵守法律法规的环境；如何恪守经营等道德规范，并影响组织的相关方。 组织高层领导如何建立组织的价值观和绩效期望，并组织贯彻？高层领导如何为顾客及相关受益者创造并平衡价值？ 组织的领导如何为遵守法律法规、恪守诚信经营等行为创造环境？ 14个部室 4.1.1.2组织的治理 组织的治理如何致力于以下关键因素： a）组织行为的管理责任； b）财务方面的责任； c）内、外部审计的独立性； d）股东及其他相关方利益的保护。 计划企管部 财务部 4.1.1.3组织绩效的评审 组织应从以下方面说明如何评审其绩效： a）高层领导如何评审组织的绩效和能力；如何通过评审来评价组织的成就、竞争绩效以及长、短期目标的进展；如何通过评审来评价组织的应变能力。 b）说明高层领导定期评审的关键绩效指标及近期绩效评审的结果。 c）高层领导如何根据绩效评审结果确定并落实改进关键业务的优先次序，并识别创新的机会；适当时，如何将这些优先次序和创新机会在供方和合作伙伴中实施，以确保与组织协调一致。 d）组织如何评价高层领导的绩效；如何运用组织绩效评审的结果改进高层领导及领导体系的有效性。 高层领导如何评价组织的绩效和应变能力？ 对于本组织的产品、服务和经营对社会带来的影响，组织采取了哪些措施？ 组织如何积极地支持公益事业？ 计划企管部 生产运行部 销售部 供应部 总经办 4.1.2社会责任 组织应说明其在履行公共责任、公民义务及恪守道德规范方面的做法。 4.1.2.1公共责任 组织应从以下方面说明如何履行其公共责任： a）明确组织的产品、服务和运营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等社会影响所采取的措施；说明为满足法律法规要求而采用的关键过程、测量方法和目标，说明应对产品、服务和运营中的相关风险采用哪些关键过程、测量方法和目标。 b）如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。 安全环保部 装备能源部 生产运行部 4.1.2.2道德行为 如何确保组织行为符合诚信准则等道德规范；说明用于监测组织内部、与主要合作伙伴之间以及组织的治理中行为道德的主要过程及测量方法和指标。 总经办、销售、供应部 4.1.2.3公益支持 组织如何积极地支持公益事业，确定重点支持的公益领域并积极参与；高层领导及员工如何为此做出贡献。 总经办 4.2战略 用于评价组织的战略目标和战略规划的制定、部署及其进展情况。 计划企管部 4.2.1战略制定 组织应说明如何制定战略，确定战略目标，包括如何提高组织的竞争地位、整体绩效，以及如何使组织在未来获得更大的成功。 a）组织应描述其战略制定过程、主要步骤、说明主要参与者及长、短期计划时间区间，时间区间如何设定，战略制定过程如何与长、短期计划时间区间相对应。 b）组织如何确保制定战略时考虑下列关键因素，并说明下列有关数据和信息是如何收集和分析的； ——顾客和市场的需求、期望以及机会； ——竞争环境及竞争能力； ——影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化； ——人力资源和其他资源方面的优势和劣势； ——资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会； ——经济、社会、道德、法律法规以及其他方面的潜在风险； ——国内外经济形势的变化； ——组织特有的影响经营的因素，包括品牌、合作伙伴和供应链方面的需要、组织的优势和劣势等； ——可持续发展的要求和相关因素。 c）组织应说明关键的战略目标和对应的时间表，战略目标如何能够均衡地考虑长、短期的挑战和机遇，以及所有相关需要。 d）组织应说明如何进行战略调整。 组织的整体战略策划过程是什么？ 组织的战略策划是否考虑了顾客和市场的需求、期望和机会？是否考虑了经济、社会和道德的、法规的和其它潜在的风险？ 计划企管部 销售部 财务部 总经办 4.2.2战略部署 组织应说明战略规划的制定与部署，以及如何进行绩效预测