北京佳讯飞鸿电气股份有限公司2012年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，加 强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保证公 司业务活动的正常进行，确保公司资产的安全和完整，公司根据自身的经营特点 和实际状况，不断加强控制环境、风险管理、控制活动、信息及沟通、监督等方 面内部控制制度建设，强化对内控制度的检查。现将公司2012年度有关内部控制 情况报告如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司战略和经营管理目标的实现，保证公司各项 经营活动的正常有序运行。 2、建立科学合理的内部控制体系，堵塞漏洞、消除隐患，防范并及时发现、 纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质 量。 4、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1、合法性原则。内部控制符合国家有关法律法规和财政部《企业内部控制 基本规范》以及公司的实际情况。 2、制衡性原则。内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超 越内部控制的权力。 3、全面性原则。内部控制涵盖公司内部各项经济业务及相关岗位，并针对 业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、有效性原则。内部控制保证公司内部各机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督。 5、成本效益原则。内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最 佳的控制效果。 6、适应性原则。内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管 理要求的提高，不断修订和完善。 二、公司基本情况 本公司成立于2007年6月12日，公司前身为北京佳讯飞鸿电气有限责任公司 （以下简称“佳讯飞鸿公司”），成立于1995年1月26 日。经中国证券监督管理 委员会证监许可（2011）562号文核准，公司于2011年5月5日在深圳证券交易所 创业板公开发行上市，发行2100万流通股，股票简称“佳讯飞鸿”，股票代码 “300213”，发行后总股本8400万股。 根据公司2011年度股东大会决议，以公司现有总股本8400万股为基数，以资 本公积金向全体股东每10股转增5股，转增总股份4200万股，每股面值1元，共计 增加股本人民币4200万元，变更后的注册资本人民币12600万元，中瑞岳华会计 师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了验资报告（中瑞岳华验字[2012] 第0252号）。 企业法人营业执照注册号：110108004611874。 注册资本：12,600.00万元。 法定代表人：林菁。 本公司经营范围：许可经营项目：生产、制造数字调度设备、专用通信设备。 一般经营项目：电子产品、通信设备、安防设备、监控设备、电气机械、自动控 制设备、仪器仪表、专用设备、办公用机械的技术开发、技术咨询、技术服务； 通信及自动化控制、计算机软硬件及网络系统的设计、开发、集成、安装、调试 和服务；应急通信车销售；货物进出口、技术进出口、代理进出口。 三、内部控制制度综述 (一) 内部控制环境 1、法人治理结构 本公司依据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不 断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会 等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。 按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的 规定，股东大会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东 大会。董事会由11名董事组成，其中包括独立董事5名，董事会经股东大会授权 全面负责公司的经营和管理，制订公司经营计划和投资方案、财务预决算方案， 制定基本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。公司监事会由 三名监事组成，其中包括一名职工监事。公司管理层负责制订具体的工作计划， 并及时取得经营、财务信息，以