中国（上海）宝玉石交易中心结算管理办法.PDFVIP

中 国 （上 海 ） 宝 玉 石 交 易 中 心 文 件 财务管理部[2017]004 号 中国（上海）宝玉石交易中心 结算管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中国宝玉石现货交易结算行为，保护交易当 事人的合法权益，防范和化解市场风险，根据国家有关法 规制定本办法。 第二条 结算是指根据交易结果和中国宝玉石有关规定对交 易商的货款、交易服务费、税费及其它有关款项进行计 算、划拨的业务活动。 第三条 中国宝玉石对会员现货交易业务进行结算，结算实 行每日结算制度和风险准备金制度等。 第四条 本结算办法适用于中国宝玉石的现货交易结算活 动，中国宝玉石、会员、合作结算银行及其工作人员必须 遵守本办法。 第二章 结算机构 第五条 结算机构是指中国宝玉石内设置的结算部门。结算 中心负责中国宝玉石现货交易的统一结算及结算风险的 范。 第六条 结算中心的主要职责： （一）控制结算风险； （二）登录和编制会员的结算账表； （三）办理资金往来汇划业务； （四）统计、登记和报告交易结算情况； （五）协助处理会员交易中的结算纠纷； （六）办理交收结算业务； （七）按规定管理货款； （八）结算业务的账务处理等工作。所有在中国宝玉石订 立的合同通过结算中心进行统一结算。 第六条 结算中心妥善保管结算资料、财务报表及相关凭 证、账册，以备查询和核实。 第七条 会员指定专门的委托人办理结算业务，委托人需经中 国宝玉石培训。如委托人发生变更，会员应至少提前十个工 作日向结算中心提出申请，经结算中心审核，办理相关手续 后上岗。 第八条 委托人的业务职责: （一）办理会员资金划拨业务； （二）获取结算数据，并及时核对； （三）办理货物交收结算手续； （四）办理其他结算业务。 第九条 委托人在结算中心办理结算业务时，应当出示有关 证件，否则结算中心不予办理。 第十条 结算中心及其工作人员应当保守中国宝玉石和会员 的商业秘密。 第三章 结算银行 第十一条 结算银行是与中国宝玉石合作的、协助中国宝玉石 办理交易结算业务的银行。结算银行、中国宝玉石与会员应当 签订相应协议，明确各方的权利和义务，以规范相关业务手 续。 第十二条 结算银行的权利和义务： （一）开设中国宝玉石专用结算账户、会员单位银行结算 账户及其他与结算有关的账户； （二）吸收中国宝玉石和会员的存款； （三）了解会员在中国宝玉石的资信情况； （四）根据中国宝玉石提供的票据或数据优先划转会员的资 金，并及时将资金划转结果和相关账户变动信息反馈给中国 宝玉石； （五）保守中国宝玉石和会员的商业秘密； （六）在中国宝玉石出现重大风险时，应当协助中国宝玉 石化解风险； （七）接受中国宝玉石对其交易货款存管业务进行监督： 1) 根据中国宝玉石的要求，协助中国宝玉石核查会员资金 的来源和去向； 2) 向中国宝玉石及时通报会员在资金结算方面的不良行为 和风险； 3) 根据中国宝玉石的要求，对会员在中国宝玉石专用结算 账户内资金采取必要的监管措施。 （八）其他应该享有的权利或应该履行的义务。 第四章 结算管理 （一）中国宝玉石在各结算银行开设专用的结算账户，用 于存放会员货款等相关款项。 （二）会员应在结算银行指定单位银行结算账户，用于存放 货款及相关款项。 （三）中国宝玉石与会员之间业务资金的往来通过中国宝 玉石专用结算账户和会员指定结算账户办理。 （四）中国宝玉石对会员存入中国宝玉石专用结算账户的 资金实行分账管理，为每一交易商设立明细账户，按日序 时登记核算每一会员资金进出。 （五）会员开立、变更或注销指定结算账户，须在中国宝 玉石登记备案。注销指定结算账户，须在合同履行完结、 款项清算后进行。 （六）中国宝玉石实行每日结算制度。每日结算制度，是 指每日交易结束后，中国宝玉石按合同约定结算货款、交 易服务费等。 （七）会员向中国宝玉石缴纳交易手续费和交收服务费。 具体比例见合同约定。 （八）会员