环境管理与职业健康安全体系审核检查综合表.docVIP

环境管理、职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 表4.3.1 规范摘要 审 核 内 容 审核办法 审 核 记 录 E/O：4.3.1 ◆环境方针、职业健康安全方针的制定 ◆是否制定了文件化的环境方针、职业健康安全方针? ◆环境方针、职业健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆环境方针、职业健康安全方针的内容 ◆环境方针、职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜? ◆环境方针、职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？ E 环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？ O 职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？ ◆环境方针、职业健康安全方针的传达与管理 ◆如何向全休员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针、职业健康安全方针？ ◆为公众获得环境方针、职业健康安全方针提供了何种方便？ ◆公众如何获得环境方针、职业健康安全方针？ ◆环境方针、职业健康安全方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ ◆环境方针、职业健康安全方针的评审与修订 ◆是否有定期评审环境方针、职业健康安全方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过环境方针、职业健康安全方针？ ◆如何对环境方针、职业健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 E 有无环境因素识别和评价的程序？ O 有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价，危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 注：◆ 为iso14000环境审核、职业健康安全体系审核的共同检查项； O 为iso14000环境审核检查项； E 为职业健康安全体系审核检查项。 续表4.3.1 规范摘要 审 核 内 容 审核办法 审 核 记 录 4.3.1 对环境因素、危险源辨识、 风险评价和风险 控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场所中的环境因素、危险源及其风险进行了辨识 ◆是否按程序要求识别环境因素、辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有环境因素、危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的环境因素、危险源及其风险有哪些？ ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别、危险源及其风险的辨识 ◆是否规定了识别环境因素、辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素、辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ ◆识别环境因素、辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ O 是否考虑了各种类型的危险情况？ E 是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素、OSH风险？ ◆如何进行环境影响、风险评价 ◆有无规定评价的方法、准则和步骤？ ◆有无重大环境因素、重大危险源及其风险清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价、是否进行了风险评价和事前评价？ ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据评价结果，制定了控制措施计划？ ◆对重大环境因素、危险源及其风险的控制措施有哪些/ 4.3.1 对环境因素、危险源辨识、 风险评价和风险 控制的策划 ◆如何对风险控制进行策划 ◆对潜在重大环境因素、职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？ ◆环境因素的住处、危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ O 在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险 O 哪些重大风险列入目标？ O 其他风险如何控制？ E 在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素 E 哪些重大环境因素列入目标和指标？ E 其他环境因素如何控制？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。