IPO专题系列讲座-IPO政策与实务操作探讨.pdf

讲 座 指 南  14：00—14：30  签到（凭赠票、听课证或现场购票）  14：30—14：40  主持人介绍IPO概要及嘉宾  14：40—16：00  问题一——问题六  16：00—16：20  休息20分钟（互动、咨询、报名）  16：20—17：30  问题六——问题七  17：30—18：00  讲座结束（填写教学质量反馈表；疑问解答） 为保证授课质量，请您在上课时关闭移动电话或调为静音状态，请勿在教 室内抽烟或通电话，不允许录音、录像及在讲堂中喧哗讨论，谢谢您的配合！ 为了达到最佳的授课效果，本次讲座安排了提问时间，如需了解全套系列 讲座，请前往咨询台做详细的了解，并请认真填写“教学质量反馈表”，留下您 的需求及联系方式，我们将及时与您联系 。 联系电话：0755 联系电话：0755 联系电话： 0755 ­ 联系电话： 0755 ­ FAX：0755 聚 创 FAX：0755 FAX ： 0755 ­ FAX ： 0755 ­ 中小企业研究院 网 址：  网 址：  网 址：   网 址：   1  IPO政策与实务操作探讨 IPO政  策与实务操作探讨 姚晨航 保荐代表人 红塔证券股份有限公司 2008年4月6日  2008 年 4 月 6 日 提 纲 提 纲 一  2007年IPO市场回顾 二 我国IPO法规体系 三  IPO主要发行条件 四 创业板的主要发行条件和特殊要求 五  IPO上市流程 六  IPO操作实务问题探讨 七 案例分析  4 4  2  2007年A股市场IPO基本情况 A股市场IPO审核基本情况 © 证监会共计对166次首发申请进行了审核。 直接否决了37次 暂缓表决了3次 160 取消审核8次 140 成功过会118次 过会率为70.08% 。 120 © 25家公司主板首发申请中： 100 取消审核 2次直接否决 80 暂缓表决 1次暂缓表决 60 遭到否决 © 141次首发申请中： 通过 35次直接否决 40 2次暂缓表决