《经济法概论》多媒体.ppt

4．对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。 5．依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 6．对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。 二、证券公司 （一）证券公司的设立 1．证券公司的概念 证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。 2．证券公司的设立条件： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； （3）有符合证券法规定的注册资本； （4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （5）有完善的风险管理与内部控制制度； （6）有合格的经营场所和业务设施； （7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 （二）证券公司的组织形式及业务范围 1．证券公司的组织形式 证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司。 2．证券公司的业务范围 （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。 证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定限额。 三、证券登记结算机构 （一）证券登记结算机构的概念与设立 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构，必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具备下列条件： （1）自有资金不少于人民币2亿元； （2）具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施； （3）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； （4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 （二）证券登记结算机构的职能 （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的托管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易所上市证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 四、证券业协会 （一）证券业协会的性质与机构设置 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 （二）证券业协会的职责 （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规； （2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （3）收集和整理证券信息，为会员提供服务； （4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间业务交流； （5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； （6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，给予纪律处分； （8）证券业协会章程规定的其他职责。 五、证券监督管理机构 （一）证券监督管理机构的性质 国务院证券监督管理机构即是中国证券监督管理委员会，属于国务院正部级事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，根据国务院的授权履行其行政监管职能，依法对全国证券业和期货业进行集中统一监管。 （二）证券监督管理机构的职责 （1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算、进行监督管理； （3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务