北京市齐致律师事务所关于北京碧水源科技股份有限公司发行18第二期短期融资券之法律意见书.pdfVIP

北京市齐致律师事务所 关 于 北京碧水源科技股份有限公司发行 2018 年度第二期短期融资券之 法律意见书 齐致债意字[2018]第007 号 致：北京碧水源科技股份有限公司 北京市齐致律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的法律执业机构。 本所受北京碧水源科技股份有限公司委托，担任其申请发行2018 年度第二期短期融 资券的法律顾问并就本期发行出具法律意见。 律师声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特做如下声明： 1、本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行法》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）、中国 银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金 融企业债务融资工具注册文件表格体系》等法律、法规和规范性文件，按照交易商 协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 发行“北京碧水源科技股份有限公司2018 年度第二期短期融资券”相关事宜出具本 法律意见书。 2、本所律师根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和交易商协会规则指引等法律、法规和规范性文件发表法律意见。 3、本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，对本次发行 的合法性、合规性、真实性进行了充分的尽职调查。 4、本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本所律师对其真实 性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 5、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本期发行所必备的法律文件， 随同其他材料一同上报，愿意将本法律意见书做为公开披露文件，并依法承担相应 的法律责任。 6、为出具本法律意见书，本所律师对发行人本期发行的主体资格和所应具备的 条件进行了审查。核查了与本期发行相关的必要文件，包括但不限于与本期发行相 关方的营业执照、章程、本期发行的相关决议、协议、承诺函以及与本期发行相关 的财务报告、信用评级报告、募集说明书等文件和资料，并听取了发行人就有关事 实所作的陈述和说明。 7、在出具本法律意见书之前，发行人已向本所律师承诺其已向本所律师提供了 为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的和有效的原始书面材料、副本材料、 复印材料、电子版材料，并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；相关文件和资料 的副本及复印件，与正本或原件是一致的，相关文件和资料上的印章与签名都是真 实的；相关文件的签署人业经合法授权并有效签署文件。 8、本所律师仅就与本期发行有关之法律事项发表法律意见，并不涉及有关财务、 会计、审计、信用评级等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计 结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内 容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 9、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 正 文 一、释 义 除非本法律意见书另有所指，本法律意见书中下列词语具有的含义如下： 本所 指 北京市齐致律师事务所 本所律师 指 本所为发行人本期发行指派的经办律师 发行人或公司 指 北京碧水源科技股份有限公司 短期融资券 指 在银行间债券市场发行的短期融资券 中期票据 指 在银行间债券市场发行的