北京市基础设施投资有限公司17年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 释 义3 声 明5 正 文 7 一、 发行人的主体资格 7 (一) 发行人的法人资格 7 (二) 非金融企业 8 (三) 交易商协会会员 8 (四) 发行人历史沿革 8 (五) 发行人的存续 13 (六) 结论意见 13 二、 发行的程序 13 (一) 发行人批准本次发行的内部程序 13 (二) 本次发行的注册手续 14 (三) 结论意见 15 三、 发行文件及发行有关机构 15 (一) 《募集说明书》 15 (二) 《信用评级报告》 15 (三) 《审计报告》及财务报表 17 (四) 《法律意见书》 18 (五) 主承销商及联席主承销商资质 19 (六) 结论意见 21 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险22 (一) 本期中期票据注册金额 22 (二) 募集资金用途 22 (三) 发行人公司治理情况 24 (四) 发行人及其合并范围内子公司的业务运营情况 24 (五) 发行人及其合并范围内子公司的受限资产情况 26 (六) 发行人及其合并范围内子公司的或有事项 27 (七) 重大资产重组情况 30 (八) 信用增进情况 30 (九) 符合相关政策要求情况 30 五、 结论意见31 释 义 公司/发行人 北京市基础设施投资有限公司 本所/环球 北京市环球律师事务所 本所律师 王明朗律师，李立律师 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按 中期票据 照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的 债务融资工具 发行金额为人民币20亿元、期限为5年的北京市 本期中期票据 基础设施投资有限公司2017年度第一期中期票据 本次发行 本期中期票据的发行 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 《中票业务指引》 （中国银行间市场交易商协会公告[2009]第14 号）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 《管理办法》 办法（中国人民银行令[2008]第1号）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 《募集说明书指引》 说明书指引（中国银行间市场交易商协会公告 [2008]第2号）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 《发行注册规则》 注册规则（中国银行间市场交易商协会公告 [2009]第2号）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 《中介服务规则》 服务规则（中国银行间市场交易商协会公告 [2012]第17号）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 《信息披露规则》 披露规则（中国银行间市场交易商协会公告 [2012