18第二期绵阳安州投资控股集团有限公司城市停车场建设专项债券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、本期债券发行的批准与授权5 二、本期债券发行人的主体资格6 三、本期债券发行的实质条件8 四、发行人的设立、股东及子公司 11 五、发行人的独立性 16 六、发行人的业务与资信状况 18 七、关联交易与同业竞争 19 八、发行人的主要财产20 九、发行人的重大债权债务23 十、发行人重大资产变化23 十一、发行人的税务和财政补贴24 十二、发行人的环境保护26 十三、发行人的募集资金使用27 十四、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚28 十五、本期债券发行的《募集说明书》及法律风险评价28 十六、律师认为应当说明的其他问题29 十七、结论意见34 2 北京市君泽君律师事务所 关于绵阳安州投资控股集团有限公司 发行2018 年第二期绵阳安州投资控股集团有限公司 城市停车场建设专项债券的 法律意见书 致：绵阳安州投资控股集团有限公司 北京市君泽君律师事务所（以下称“本所”）接受绵阳安州投资控股集团 有限公司（以下称“发行人”或“公司”，曾用名：绵阳市安县投资控股有限 公司、绵阳市安州投资控股有限公司）的委托，担任发行人申请发行2018 年第 二期绵阳安州投资控股集团有限公司城市停车场建设专项债券（以下称“本期 债券发行”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》、《企业债券 管理条例》（以下称《管理条例》）、《国家发展改革委关于进一步改进和加 强债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134 号）（以下称“《加强债券管 理工作的通知》”）、《关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通 知》（国发[2010]19 号）、《关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债 券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881 号）、《关于进一步强化公 司债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金[2012]3451 号）、 《关于 简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金 [2015]3127 号）（以下称“《简化企业债券审报程序的意见》”）、《关于充 分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》 （发改办财金[2015]1327 号） （以下称“《企业债券支持重点项目建设的通 知》”）和《城市停车场建设专项债券发行指引》的有关规定（以下合称“有 关法律法规规定”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神， 为发行人本期债券发行出具本法律意见书。 3 本所律师依据前述公开发行公司债券的相关规定及法律意见书出具日以前 已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和国家发展和改革委员会的有关规 定发表法律意见，并出具本法律意见书。 本所律师出具本法律意见书依赖于发行人已向本所律师提供了一切应予提 供的文件资料，且发行人已向本所律师承诺：（1）保证如实提供发行本期债券 所必须的一切原始书面材料、副本材料和口头陈述等，并保证其真实、准确、 完整、有效；（2 ）保证所提供的文件上的签字和印章真实、有效，所提供的有 关文件复印件均与原件完全一致；（3 ）保证所提供的所有事实和文件资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿承担与此相关的一切法律责任。 本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生时所使用的法律、行政 法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。对 于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖政府有关部 门、发行人或其他有关机构出具的证明文件或说明出具相应的法律意见。 本所律师仅就发行人本期债券发行所涉及的法律问题进行核查，并不对有 关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表 意见。本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关 中介机构出具的文件引述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性 作出任何明示或默示保证。 本所律师按照公司债券发行相关规定的要求对本期债券发行的合法性及对 本期债券发行有重大影响的法律问题发表法律意