市政公用工程质量安全监督程序之07、内审控制程序.doc

南京市市政管理处南京市市政公用工程质量安全监督站 内审控制程序 2009年 2009年7月1日发布 2009年7月1日实施 版 本： B/0 编 制： 基础管理科 日期:2009. 7. 1 审 核： 日期：2009. 7. 1 批 准： 日期:2009. 7. 1 受控状态： 分发编号：  程序文件NJSZJD/CX-07 程序文件 NJSZJD/CX-07 版本/修改：B/0 内审控制程序 1目的 定期对本站市政基础设施工程建设市场监管服务质量管理体系实施内部审核， 验证处（站）质量管理体系是否符合处（站）计划安排标准的要求，并得到有效的保持、 实施和改进。 2范围 适用于处（站）市政基础设施工程建设市场监管服务质量管理体系内部审核的 控制和管理。 3职责 3.1处（站）长任命内审组长，聘任具有资格的内审员。 3.2管理者代表具体领导内部质量管理体系审核。 3.3基础管理科编制《年度审核计划》，协助管理者代表组织实施内部质量管理体 系审核。 3.4内审组长编制《内审实施计划》并组织实施现场审核，负责编写《内审报告》。 3.5内审员按《内审实施计划》的分工，编制《内审检查表》，实施现场审核。 3.6各部门参与、协助、接受审核，并根据审核发现的不符合项，制订实施纠正 或预防措施。 4工作程序 4. 1审核计划 4.1.1基础管理科根据拟审核的活动和区域的状况及重要程序，于每年第四季度 编制下年度的处（站）质量管理体系，确定审核的范围、频次、依据和方法，经管理者 代表审核，处（站）长批准。 4.1.2 一般情况下，每年至少进行一次内部质量管理体系审核。审核必须覆盖质 量管理体系的所有过程（删减的除外）、所涉及的部门、活动和场所。当发生以下情况 程序文件NJSZJD/CX-07 程序文件 NJSZJD/CX-07 版本/修改：B/0 Z—时，管理者代表应及时组织内审： a） 处（站）组织结构和质量管理体系职能分配发生重大调整； b） 当市政基础设施工程建设市场监管法律、法规、标准、规范发生重大变化时； c） 上级主管机关授权市场监管职能范圉发生变更； d） 发生重大质量安全事故，或服务对彖对处（站）投诉或提出强烈意见要求。 4.2内部审核准备 4.2.1处（站）长聘任具有内审员资格、熟悉处（站）主要工作并具备相应素质 的人员担任内审员，从内审员中任命内审组长，下达聘任决定。 4.2.2内审组长负责组建内审小组，制定《内审实施计划》，其主要内容有： a） 审核的Fl的、范围、方法和审核准则（依据）。 b） 审核组成员名单和审核分工。 C） 各受审部门的审核内容（标准条款）及时间安排。 D） 首、末次会议的时间和与会人员名单。 4.2.3《内审实施计划》经管理者代表审核批准后，由综合办公室提前一周发放 到各职能部门。 4.2.4各部门收到《内审实施计划》后，若对审核口程安排或审核的项FI内容有 异议，可在收到后两天内，通知内审组长，以便及时调整安排。 4.2.5受审核部门应按审核要求，准备相关的见证材料、文件和记录，并做好相 应的审核准备工作。 4.2.6内审组长负责准备内审所需的相关文件，包括： a） GB/T19001 —IS09001: 2008 标准。 b） 质量手册和程序文件。 C）各种作业文件：服务规范、服务提供规范、市政基础设施工程监管监督检查规 范，以及相关的管理制度等。 4.2.7内审员负责按《内审实施计划》的分工，编制《内审检查表》。 4. 3审核实施 4. 3.1首次会议： a） 内审组长负责主持内审首次会议。会议内容：说明审核FI的、范围、准则、方 法和本次审核的时间安排。 b） 与会人员签到。处（站）领导、各部门负责人及全体内审员均应参加首次会议 并签到。 C）首次会议结束后，内审组按照内审实施计划的安排，到各部门现场实施审核。 4. 3.2现场审核 a） 内审员依据《内审检查表》的内容实施现场审核。现场抽样的样本量一般不少 于2个，最多为12个。 b） 现场审核可通过与当事人交谈、询问，查阅文件、记录、现场观察等方法，进 行充分的调查取证，收集审核证据，并在内审检查表上详细记录审核结果。 c） 现场审核屮，内审员应及时与受审核部门沟通情况，交换意见。现场发现的不 符合项应当场由该项工作责任人或受审核方陪同人员予以确认。 4. 3. 3审核组会议 a） 现场审核结束后，审核组长召开内审组内部沟通会议，综合分析、汇总、整理 各小组审核情况。依据标准、体系文件、相关法律法规要求等审核准则，讨论确定不合 格项。 b） 内审员根据现场审核记录和审核组会议讨论的结果，开具“不符合报告”，并取 得受审部门负责人的认可。 C） 研究确定内部审核结论。 4. 3.4末次会议 a） 末次会议由内审组长主持，参加会议