公司治理运作情形及其与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因.PDFVIP

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 運作情形 與上市上櫃公司 評估項目 治理實務守則差 是 否 摘要說明 異情形及原因 一、公司是否依據上市上櫃公司治 ˇ 本公司已訂定 「公司治理實務守則」 理實務守則訂定並揭露公司治 ，有關本守則請至公開資訊觀測站或無差異 理實務守則？ 本公司網站查詢參閱。 二、公司股權結構及股東權益 （一）公司是否訂定內部作業程序 ˇ (一)本公司設有發言人 、代理發言人制 處理股東建議 、疑義、糾紛 度 ，處理股東建議、疑義等相關事 及訴訟事宜，並依程序實 宜。 施？ （二）公司是否掌握實際控制公司 ˇ (二)本公司已設置專人管理相關資訊， 之主要股東及主要股東之最 隨時掌握董監事、經理人及持股 終控制者名單？ 百分之十以上大股東之持股情 形 ，並依法令規定辦理申報。 無差異 （三）公司是否建立、執行 與關係 ˇ (三)本公司已建立對子公司監理作業辦 企業間之風險控管及防火牆 法，並派人監控其財務業務情 機制？ 形。 （四）公司是否訂定內部規範，禁ˇ ( 四) 本公司訂有 「防範內線交易之管 止公司內部人利用市場上未 理 」，禁止公司董監事或員工等 公開資訊買賣有價證券？ 內部人利用市場上未公開資訊買 賣股票。該規範可於本公司網站 查詢。 三、董事會之組成及職責 （一）董事會是否就成員組成擬訂ˇ (一)本公司訂有「公司治理實務守 多元化方針及落實執行？ 則」，規定董事會成員組成應考量 多元化，並就公司運作營運型態及 發展需求 以擬訂基本條件與專業知 識及技能之多元化方針 。本公司董 事會之組成將考量成員的專業背 景、適合公司業務所需之技能與經 驗、和多元化之平衡。本公司董事 會成員共七位，其中選任三名獨立 董事。 （二）公司除依法設置薪資報酬委 ˇ (二)本公司已依法設置薪資報酬委員會 員會及審計委員會外，是否 及審計委員會。 自願設置其他各類功能性委 員會 ？