ISO体系稽核技巧.pptVIP

* COMPEQ * 稽核技巧训练教材 讲师 王开元 稽核之定义以及稽核的目的 稽核的核心原则以及稽核之种类 稽核执行之过程介绍 稽核员应具备之特性与及行为准则 稽核中常用之技巧讲解 教材大纲 稽核的定义﹕ 是一项有系统且具独立性的查验﹐收集证据并对证据进行客观地评价﹐以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致﹐规划内容是否有效实施﹐且规划内容是否适合与达成目标﹐或是否满足相关之审核原则(如ISO条文) ﹐并最终形成文件的过程。 稽核之目的﹕ 确认被审核方建立的体系是否符合管理体系的标准 判断管理体系是否有效地实施和维护 确定管理体系符合管理目标之充分性﹐适用性和有效性 识别被审核方管理体系中需要改进的项目 对商业合作伙伴的管理体系进行评价﹐如供应商审核。 第一章﹕稽核之定义以及稽核的目的 第二章﹕稽核的核心原则以及稽核之种类 稽核的核心原则﹕ 客观性﹕建立在事实证据的基础上 独立性﹕ 非执行人稽核---不能球员兼裁判﹔ 不要参带任何个人观点或预设立场﹐亦不要被自己过去某 种经验或某种隐含利益所左右﹔ 系统性﹕确保稽核工作的完整性(例如ISO稽核力求把所有部门所有 条款均审核到﹔对某个部门的稽核力求把该部门的所有职 掌及规定审核到﹐等等) 。 第二章﹕稽核的核心原则以及稽核之种类 稽核之种类﹕ 第一方(供方)审核--亦即内部审核﹐是由公司内部进行的审核 第二方(买方)审核--亦即外部审核﹐是由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核 第三方(独立)审核--亦为外部审核﹐是由独立发证机关或类似团体所进行的审核 本课程重点讲述内部稽核部份 第二章﹕稽核的核心原则以及稽核之种类 供应商协力厂 公司/工厂本身 主要客户 第三方 认証 (稽核) 第一方认証 ( 稽核 ) ( 内部稽核 ) 公証单位 第 三 方 认 証 ( 稽 核 ) 第二方认証 (稽核) 第 二 方 认 証 ( 稽 核 ) ( 外 部 稽 / 评 估 ) 认証单位 如﹕商检局 ﹔ BSI﹔DNVI﹔TUN等 2.准备检查表(check list) 2-1.制作检查表是为了列出稽核的目的、范围、检查要点﹐也是作为稽核作业记录存在。是保证稽核顺利进行的最重要条件。 2-2.检查表含的内容主要有﹕ a.计划稽核的项目。 b.打算要寻找的证据﹐记录查核到之观察记录及佐证资料。 c.所依据的文件要点﹐即是查核所依据的标准。 d.查核抽样的数量或计划。 e.其他﹐可考量列入如计划完成的时间等等 2-3.制作检查表需注意以下方面﹕ a.不应只采用YES/NO的问答模式﹐否则会导致稽核失败﹔ b.观察记录必须验证必要的记录或文件﹔ c.所罗列的稽核依据的文件要点﹐必须可对照相应之质量体系标准或企业相关文件﹔ d.抽样的数量或计划﹐必须具有代表性。 e.检查表应尽量针对典型的质量问题﹐能突出稽核区域的主要职能。 第三.一节﹕稽核前的准备 3.准备查核计划﹕ 3-1.确定查核的频率﹐稽核的时间﹐稽核的对象(部门) ﹐相应的稽核负责人员 3-2.稽核计划需提前一定的时间通知受稽核部门(一般提前3-6个工作日) 3-3.各阶查核，若其执行查核与计划日期相差一周以上，须事先进行书面计划修订,反之﹐只须事后于相关计划或报告中揭露该异动信息即可。 3-4.开始执行计划时，可因应现况或其他需求，得以视状况修订原查核计划，但仍须再经上阶主管审查/核准﹐修改后之查核计划需以版序区分。 第三.一节﹕稽核前的准备 第三.二节﹕ 执行稽核 ? 若有需要﹐需在稽核前进行必要之沟通﹐以确认被稽核部门负责人是否清楚稽核的背景范围﹐并定下稽核结束后总结报告会议的时间或者总结报告的告知方式。 ? 稽核前之沟通亦可透过稽核前会议进行。 ? 稽核调查是整个稽核中最困难的一部份﹐可以运用事先准备好的查检表和如下方法来进行﹕ --与人员交谈 --评审文件 --观察现场活动 --查核证据 ? 稽核活动中所进行的调查﹐是一个抽样调查的过程。稽核时﹐可以随机抽取一个样本(纪录) ﹐然后以这个样本为中心﹐跟查相关的资料(文件及纪录) 。 第三.二节﹕执行稽核 以一份采购单为例﹐查核时可以跟查此采购单的上游资料﹕ 采购单 请购单