国外公立科研机构绩效评估方法研究.PDFVIP

第 31 卷 第 5 期 全球科技经济瞭望 Vol. 31 No. 5 2016 年 5月 Global Science, Technology and Economy Outlook May. 2016 国外公立科研机构绩效评估方法研究 苏秋月，张义芳 中国科学技术信息研究所 北京 100038 （ ， ） 摘 要 公立科研机构是国家科技创新体系的重要主体，科学的绩效评估有助于公立科研机构的良性 ： 发展和组织效率的提高，而评估方法的选择是实现客观评估的基础。本文在分析国外科研机构绩效 评估研究与实践的基础上，对公立科研机构绩效评估最常用的四种方法进行了归纳分析及比较，以期 为我国全面实施公立科研机构绩效评估提供适用的方法借鉴。 关键词 公立科研机构；科研绩效；绩效评估；评估方法 ： 中图分类号 文献标识码 A DOI 10.3772/j.issn.1009-8623.2016.05.010 ：F272.5 ： ： 公立科研机构的绩效是指科研机构有效使用其 从谈起。因此，在选择评估方法之前，应充分了解 资源并提供与该机构使命目标相一致的科研产出和 科研机构的活动性质及可资利用的评估条件，避免 服务的水平和能力。客观而全面地评价科研机构的 理论评估方法与实际应用脱节。 科研绩效，是一个需要认真对待的科研管理问题。 （2）评估方法应具有效度。评估方法通常可 然而，由于科研机构的多样性，科研活动的复杂性、 被认为是多种效度类型的折中，不仅包括内部效度 不确定性以及科研成果的不易衡量性，对公立科研 （因果关系），还包括统计结论效度（统计假设的 机构的绩效评估难以做到全面而完整，而开发利用 真实性）、外部效度（可概括性）和结构效度（所 适用的评估方法能在一定程度上确保评估结果的信 测度对象的适合程度）。 度和效度，使得评估结果易于为受评机构所接受。 （3）评估方法必须可重复运用。科研机构的 本文在分析国外相关研究与实践的基础上，概 绩效评估不仅关注近期直接“产出”（Outputs）， 括出科研机构绩效评估方法的选择原则、方法分类， 如发表论文数、出版专著数、发明专利数等，还应 以及四种常用评估方法的基本原理、优缺点及适用 关注科研机构在学术以及经济社会诸方面的中期乃 范围，以期为我国全面实施公立科研机构绩效评估 至长期的综合性“成效”（Outcomes），如人才培 制度提供方法借鉴 。 养与流动、技术创新、经济回报、对社会的整体贡 献、国际合作等。因此，为获取更为完整的评估， 1… 评估方法的选择原则 通常建议在未来合适的时间将之前评估中所使用的 工欲善其事，必先利其器。评估方法的信度和 方法重复运用到新的评估活动中。 效度是实施科研机构绩效评估的基本议题。国外研 （4）评估方法应关注最终结果而非具体实现 究表明，科研机构绩效评估方法一般应遵循以下几 方式。例如：对科研机构科研项目进行评估时，最 个原则： 棘手的一个问题是明晰项目开展方式和项目最终结 （1）评估方法