公司尽职调查清单.doc

PAGE 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 6 页 【】公司 尽职调查资料清单 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 卷宗 1 公司主体资格 1.1 公司情况 1.1 与公司设立有关的申请文件 1. 公司设立的政府批准文件 1. 公司各股东营业执照 1. 公司设立的验资报告 1 公司成立时的章程 1 公司成立时的营业执照 1 组织机构代码证 1. 与公司设立有关的其他文件 1.2 公司历次变更情况 1 第一次变更文件（变更经营范围、企业住所） 1 第二次变更文件（被境外公司收购变更为外商投资企业） 1 第三次变更文件（变更注册资本） 1 第四次变更文件（变更经营范围） 1 第五次变更文件（变更法定代表人及企业名称） 1 公司现行相关文件（公司章程、企业法人营业执照、外商投资企业批准证书、企业信息） 1.3 公司营业性分支结构情况 1.4 公司过去3年企业重大财务重组和资产重组情况（见公司历次变更情况） 1.5 公司的组织管理结构图 1.6 公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录 2 公司主要财产 2.1 公司已获得的资产评估报告（见债权债务部分） 2.2 公司拥有的土地使用权和房产 2. 用地预审意见、征地批准文件和有关协议书 2. 土地使用权出让合同 2. 土地出让金缴款凭证 2. 国有土地使用证 2. 房屋所有权证 2. 尚未办理房产证的房屋清单 2. 有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情 2. 如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证等） 2.2.9 建设项目竣工决算报告 2.2.10 搬迁补偿协议 2.3 公司租用的土地使用权和房产 2. 租赁合同 2. 土地使用证和房产所有权证 2. 租赁登记备案证明 2.4 公司拥有的在建工程 2. 建设用地规划许可证 2. 建设工程规划许可证 2. 施工许可证 2. 国有土地使用证 2. 建设项目批件 2. 工程进度表 2.5 公司拥有的矿山 2. 探矿许可证及其他探矿权资料 2.5.2 矿山储量报告 2.5.3 储量报告评审意见 2.5.4 矿区范围划定文件 2.5.5 采矿权出让合同 2.5.6 采矿权价款缴纳凭证 2.5.7 采矿许可证 2.5.8 与采矿有关的其他文件（补偿协议书、土地承包协议） 2.6 公司拥有的铁路专用线 2.6.1 铁路权属文件 2.6.2 铁路占用土地的权属证书 2.6.3 其他有关文件 2.7 公司拥有的知识产权 2.7.1 商标所有权证 2.7.2 商标受理通知书 2.7.3 商标权交易文件，包括商标转让协议、商标使用许可协议 2.7.4 专利权证书 2.7.5 专利权交易文件，包括专利权转让协议、专利实施许可协议 2.7.6 计算机软件著作权或其他著作权的登记证书或未登记的计算机软件和其他版权的名称、内容 2.7.7 域名注册证书或情况说明 2.7.8 知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供其主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件 2.7.9 机动车驾驶证、车辆保险 3 公司债权债务 3.1 公司最近三年的审计报告 3.2 公司的其他应收款、其他应付款明细表 3.3 公司的银行贷款明细及有关文件 3.4 公司的贷款卡及信贷报告详细版 3.5 公司对外提供的担保的有关文件 3.6 第三方（包括股东）为公司提供的担保的有关文件 3.7 公司与任何国内外银行、其他金融机构或国外机构签署的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件 4 公司重大合同 4.1 主要关键设备的采购合同及金额在300万元以上的采购合同 4.2 产品独家销售合同及独家经销代理合同 4.3 原材料长期供应合同及金额在300万元以上的供应合同 4.4 建设项目的设计、施工、安装合同 4.5 融资性或经营性租赁合同 4.6 公共事业（供水、供电、供气）合同 4.7 与关联方签署的合同或其他文件 4.8 与关联方作出的内部财务支持方面的安排 4.9 与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排 4.10 为设立公司或投资建设公司的项目而与政府达成的任何协议或文件 4.11 载有任何非正常条款（包括规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款）的合同或其他法律性文件 5 公司税务情况 5.1 公司的国税登记证和地税登记证 5.2 公司目前适用的税种、税率（包括但不限于企业所得税、增值税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）、计提依据 5.3 最近三个月的税收申报表和税收缴款书 5